單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人應(yīng)在（ ）中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
A．“董事會聲明與發(fā)行人提示”
B．“風(fēng)險因素”
C．“招股說明書概覽”
D．“發(fā)行人的基本情況”
2、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％
3、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，披露半年度報告的，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會獲取
4、 在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)（ ?。?，隨行就市發(fā)行。
A．自定銷售價格
B．按面值發(fā)行
C．按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D．以上都不是
5、 信托投資公司要成為詢價對象，除經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年外，注冊資本不低于（ ）億元，最近（ ）個月有活躍的證券市場投資記錄。
A．312
B．324
C．412
D．424
6、 公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)重大違法行為證券交易所對該債券停牌，并在（ ）個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。
A．3
B．4
C．5
D．7
7、 承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。（ ）
8、 在公司設(shè)立過程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 9、 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25％以上。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、公司合并可以分為（ ?。?BR> A．新設(shè)合并
B．吸收合并
C．重組合并
D．其他
1、 發(fā)行人應(yīng)在（ ）中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
A．“董事會聲明與發(fā)行人提示”
B．“風(fēng)險因素”
C．“招股說明書概覽”
D．“發(fā)行人的基本情況”
2、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％
3、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，披露半年度報告的，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會獲取
4、 在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)（ ?。?，隨行就市發(fā)行。
A．自定銷售價格
B．按面值發(fā)行
C．按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D．以上都不是
5、 信托投資公司要成為詢價對象，除經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年外，注冊資本不低于（ ）億元，最近（ ）個月有活躍的證券市場投資記錄。
A．312
B．324
C．412
D．424
6、 公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)重大違法行為證券交易所對該債券停牌，并在（ ）個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。
A．3
B．4
C．5
D．7
7、 承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。（ ）
8、 在公司設(shè)立過程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 9、 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25％以上。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、公司合并可以分為（ ?。?BR> A．新設(shè)合并
B．吸收合并
C．重組合并
D．其他