單項(xiàng)選擇題
1、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。（ ?。?BR> 3、 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 4、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
5、 發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
6、 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
7、國債買斷式回購按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括（ ?。?BR> A．股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
9、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行的批準(zhǔn)
C．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
10、 雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的（ ?。┑冉灰滓亍?BR> A．交付方式
B．買賣數(shù)量
C．清算速度
D．結(jié)算方式
1、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。（ ?。?BR> 3、 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 4、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
5、 發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
6、 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
7、國債買斷式回購按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價(jià)
多項(xiàng)選擇題
8、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括（ ?。?BR> A．股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
9、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行的批準(zhǔn)
C．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
10、 雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的（ ?。┑冉灰滓亍?BR> A．交付方式
B．買賣數(shù)量
C．清算速度
D．結(jié)算方式