單項(xiàng)選擇題
1、20 世紀(jì) 70 年代以來(lái)國(guó)際金融創(chuàng)新發(fā)展的最主要產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
2、我國(guó)國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的核心工作是（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)監(jiān)督
B．人事監(jiān)督
C．合規(guī)監(jiān)督
D．經(jīng)營(yíng)監(jiān)督
3、 在貨幣資金借貸中。還款違約屬于金融風(fēng)險(xiǎn)中的（ ?。?BR> A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
4、 一國(guó)之所以要對(duì)國(guó)際收支逆差進(jìn)行調(diào)節(jié)，是因?yàn)閲?guó)際收支逆差會(huì)導(dǎo)致（ ?。?。
A．外匯匯率下跌
B．通貨緊縮
C．本幣匯率上升
D．通貨膨脹
5、商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)創(chuàng)新的最終目的是創(chuàng)造（ ）。
A．低成本的存款來(lái)源
B．存款賬戶的靈活性
C．存款的獲利能力
D．更多的派生存款
多項(xiàng)選擇題
6、通貨膨脹目標(biāo)制是中央銀行直接以通貨膨脹為目標(biāo)并對(duì)外公布該目標(biāo)的貨幣政策制度。一國(guó)實(shí)施通貨膨脹目標(biāo)制的條件主要有（ ）。
A．中央銀行有較高的獨(dú)立性
B．貨幣政策有高度透明度
C．經(jīng)濟(jì)總量較大
D．市場(chǎng)化的利率機(jī)制
E．實(shí)行浮動(dòng)匯率制
7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括（ ?。?BR> A．開(kāi)立證券賬戶
B．股票詢價(jià)
C．開(kāi)立資金賬戶
D．進(jìn)行交易委托
E．股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8、 投資基金的優(yōu)勢(shì)是（ ?。?。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專(zhuān)家理財(cái)
C．規(guī)模經(jīng)濟(jì)
D．社會(huì)效益
E．投資組合
9、 資本資產(chǎn)定價(jià)理論提出的理論假設(shè)有（ ）。
A．投資者總是追求投資效用化
B．市場(chǎng)上不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
D．投資者根據(jù)投資組合在單一投資期內(nèi)的預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)評(píng)價(jià)投資組合
E．稅收和交易費(fèi)用均忽略不計(jì)
不定項(xiàng)選擇題
10、根據(jù)下面內(nèi)容，回答題：
以下資料選自2009年7月中國(guó)建筑股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國(guó)建筑首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)120億股人民幣普通股(A股)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可2009627號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國(guó)國(guó)際金融有限公司。
本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過(guò)48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的40％；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采用詢價(jià)制，分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及保薦人通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象進(jìn)行預(yù)路演和初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)向配售對(duì)象累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機(jī)構(gòu)。各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托，并足額繳付申購(gòu)款。
股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．做市商
B．承銷(xiāo)商
C．交易商
D．經(jīng)紀(jì)商
1、20 世紀(jì) 70 年代以來(lái)國(guó)際金融創(chuàng)新發(fā)展的最主要產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
2、我國(guó)國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的核心工作是（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)監(jiān)督
B．人事監(jiān)督
C．合規(guī)監(jiān)督
D．經(jīng)營(yíng)監(jiān)督
3、 在貨幣資金借貸中。還款違約屬于金融風(fēng)險(xiǎn)中的（ ?。?BR> A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
4、 一國(guó)之所以要對(duì)國(guó)際收支逆差進(jìn)行調(diào)節(jié)，是因?yàn)閲?guó)際收支逆差會(huì)導(dǎo)致（ ?。?。
A．外匯匯率下跌
B．通貨緊縮
C．本幣匯率上升
D．通貨膨脹
5、商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)創(chuàng)新的最終目的是創(chuàng)造（ ）。
A．低成本的存款來(lái)源
B．存款賬戶的靈活性
C．存款的獲利能力
D．更多的派生存款
多項(xiàng)選擇題
6、通貨膨脹目標(biāo)制是中央銀行直接以通貨膨脹為目標(biāo)并對(duì)外公布該目標(biāo)的貨幣政策制度。一國(guó)實(shí)施通貨膨脹目標(biāo)制的條件主要有（ ）。
A．中央銀行有較高的獨(dú)立性
B．貨幣政策有高度透明度
C．經(jīng)濟(jì)總量較大
D．市場(chǎng)化的利率機(jī)制
E．實(shí)行浮動(dòng)匯率制
7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括（ ?。?BR> A．開(kāi)立證券賬戶
B．股票詢價(jià)
C．開(kāi)立資金賬戶
D．進(jìn)行交易委托
E．股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
8、 投資基金的優(yōu)勢(shì)是（ ?。?。
A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專(zhuān)家理財(cái)
C．規(guī)模經(jīng)濟(jì)
D．社會(huì)效益
E．投資組合
9、 資本資產(chǎn)定價(jià)理論提出的理論假設(shè)有（ ）。
A．投資者總是追求投資效用化
B．市場(chǎng)上不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
D．投資者根據(jù)投資組合在單一投資期內(nèi)的預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)評(píng)價(jià)投資組合
E．稅收和交易費(fèi)用均忽略不計(jì)
不定項(xiàng)選擇題
10、根據(jù)下面內(nèi)容，回答題：
以下資料選自2009年7月中國(guó)建筑股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國(guó)建筑首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)120億股人民幣普通股(A股)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可2009627號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國(guó)國(guó)際金融有限公司。
本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過(guò)48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的40％；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采用詢價(jià)制，分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及保薦人通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象進(jìn)行預(yù)路演和初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)向配售對(duì)象累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機(jī)構(gòu)。各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托，并足額繳付申購(gòu)款。
股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．做市商
B．承銷(xiāo)商
C．交易商
D．經(jīng)紀(jì)商