單項(xiàng)選擇題
1、 傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ?。?BR> A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
2、證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。( )
3、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按（ ?。┯?jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國(guó)債利率
B．約定回購(gòu)利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
4、“五緣”法中，（ ?。┩ǔＪ侵竿ㄟ^(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——客戶名稱”
D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
6、 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ）
8、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易訂立的合同文件。
A．債券回購(gòu)成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購(gòu)成交合同
D．附屬協(xié)議
多項(xiàng)選擇題
9、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開(kāi)進(jìn)行
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
1、 傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ?。?BR> A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
2、證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。( )
3、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按（ ?。┯?jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國(guó)債利率
B．約定回購(gòu)利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
4、“五緣”法中，（ ?。┩ǔＪ侵竿ㄟ^(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——客戶名稱”
D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
6、 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ）
8、（ ?。┡c參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易訂立的合同文件。
A．債券回購(gòu)成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購(gòu)成交合同
D．附屬協(xié)議
多項(xiàng)選擇題
9、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開(kāi)進(jìn)行
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金