單項(xiàng)選擇題
1、 預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容。 （ ）
3、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷(xiāo)商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
4、 招股說(shuō)明書(shū)全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)”字樣，并載明發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商的名稱和住所。（ ?。?BR> 5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
6、 企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以（ ?。闋款^召集人，成立專門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
7、 擬首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行改制時(shí)，須部分改制。（ ?。?BR> 8、 在公司債券發(fā)行中，為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、在沒(méi)有遭受收購(gòu)打擊前，目標(biāo)公司可以通過(guò)在公司章程中加入反收購(gòu)條款，使將來(lái)的收購(gòu)成本加大，收購(gòu)難度增加，常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有（ ?。?BR> A．超級(jí)多數(shù)條款
B．限制董事資格
C．白衣騎士策略
D．每年只部分改造董事會(huì)成員
10、 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，說(shuō)法正確的有（ ）。
A．有限責(zé)任公司按照評(píng)估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外
C．發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
1、 預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容。 （ ）
3、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷(xiāo)商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
4、 招股說(shuō)明書(shū)全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)”字樣，并載明發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商的名稱和住所。（ ?。?BR> 5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
6、 企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以（ ?。闋款^召集人，成立專門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
7、 擬首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行改制時(shí)，須部分改制。（ ?。?BR> 8、 在公司債券發(fā)行中，為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、在沒(méi)有遭受收購(gòu)打擊前，目標(biāo)公司可以通過(guò)在公司章程中加入反收購(gòu)條款，使將來(lái)的收購(gòu)成本加大，收購(gòu)難度增加，常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有（ ?。?BR> A．超級(jí)多數(shù)條款
B．限制董事資格
C．白衣騎士策略
D．每年只部分改造董事會(huì)成員
10、 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，說(shuō)法正確的有（ ）。
A．有限責(zé)任公司按照評(píng)估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外
C．發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛