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第七章第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務
我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。
一、證券經(jīng)紀業(yè)務
證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。
經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：
1.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務;
2.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
3.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
4.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄.、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
5.證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。
6.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結(jié)算資金;為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
例7-1(2012年3月考題·多選題)
證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定( )。
A.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務
B.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失
C.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄
D.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為
【參考答案】ABCD
【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：第一，未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務。第二，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管
理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為。
二、證券投資咨詢業(yè)務
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務。2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。
按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
第七章第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務
我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。
一、證券經(jīng)紀業(yè)務
證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。
經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：
1.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務;
2.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
3.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
4.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄.、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
5.證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。
6.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結(jié)算資金;為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
例7-1(2012年3月考題·多選題)
證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定( )。
A.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務
B.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失
C.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄
D.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為
【參考答案】ABCD
【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：第一，未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融資融券服務。第二，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管
理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為。
二、證券投資咨詢業(yè)務
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務。2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。
按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。