(本大題共40小題。請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A．錯誤的填寫B(tài)．請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)．不填、錯填均不得分)
1、 一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升，本幣貶值，本國產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，企業(yè)的股票和債券價格上漲。（ ）
2、 直接信用控制是指以行政命令或其他方式間接對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行控制。（ ?。?BR> 3、 ICIA是亞洲證券分析師聯(lián)合會的英文縮寫。（ ）
4、 國際收支一般是指一國在一定時期(通常為1年)內(nèi)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化及其他往來中所產(chǎn)生的全部交易的系統(tǒng)記錄。（ ?。?BR> 5、 所有投資者不可能擁有同一個證券組合可行域和有效邊界。（ ?。?BR> 6、 股份分割可以給投資者帶來現(xiàn)實的利益。（ ?。?BR> 7、 金融期貨合約是約定在未來時間以事先協(xié)定的價格買賣某種金融工具的雙邊合約，是標(biāo)準(zhǔn)化合約。（ ?。?BR> 8、 或有負(fù)債是指公司有可能發(fā)生的債務(wù)，按照我國相關(guān)會計處理的規(guī)定，為公允地反映企業(yè)的財務(wù)狀況，或有負(fù)債必須在報表中予以反映，如果預(yù)計很可能發(fā)生損失并且金額能夠可靠計量，還必須在會計報表附注予以披露。（ ）
9、 投資于防守型行業(yè)一般屬于收入型投資，而非資本利得型投資。（ ?。?BR> 10、 根據(jù)開盤價和收盤價的關(guān)系，K線分為陽線和陰線，開盤價高于收盤價時為陽線，開盤價低于收盤價時為陰線。（ ）
11、 宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有總量分析和結(jié)構(gòu)分析兩種方法。（ ?。?BR> 12、 可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價是指使可轉(zhuǎn)換證券市場價值等于該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值時的標(biāo)的股票的每股價格。（ ）
13、 證券投資分析一直是證券市場一個非常重要的產(chǎn)業(yè)。（ ?。?BR> 14、 在融資租賃方式下，租人的固定資產(chǎn)作為公司的固定資產(chǎn)人賬進(jìn)行管理，在分析公司長期償債能力時，應(yīng)特別考慮租賃費用對公司償債能力的影響。（ ?。?BR> 15、 特雷諾突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論(APT)。這一理論認(rèn)為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。（ ）
16、 投資者投資的范圍較小，主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊；投機(jī)者投機(jī)的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛，可以是與國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)的各個行業(yè)，由于預(yù)期獲得長期收益，對市場上的暫時投資熱點并不太熱情。（ ?。?BR> 17、 證券投資指的是投資者購買股票、債券、基金等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。（ ）
18、 于2008年1月1 日起施行的《企業(yè)所得稅法》按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的原則，體現(xiàn)“四個統(tǒng)一”，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適合的企業(yè)所得稅制度，內(nèi)外資企業(yè)兩稅合并的核心在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25％的稅率征收企業(yè)所得稅。（ ?。?BR> 19、 證券分析師不得兼營與兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，不得在超過兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（ ）
20、 CPI包括服務(wù)價格。（ ）
21、 低附息債券比高附息債券的內(nèi)在價值要高。（ ?。?BR> 22、 CIIA考試的特點是：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時考慮到不同國家地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個國家地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)，但不允許CIIA考試本土化。（ ?。?BR> 23、 投資者每日看到的證券行情來源于證券公司，是信息的重要形式之一，是技術(shù)分析的首要信息來源與量價分析基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 24、 在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗去檢驗每一個結(jié)論，看哪一個在現(xiàn)實中言之有理，從而獲得理論的驗證；在歸納分析法中，研究的角度是通過經(jīng)驗和觀察試圖得到某種模式和理論。（ ）
25、 完全估值法是通過對各種情景下投資組合的重新定價來衡量風(fēng)險，而德爾塔一正態(tài)分布則是典型的局部估值法。（ ?。?BR> 26、 從長期來看，證券價格由其供求關(guān)系決定，但就中、短期的價格分析而言，證券價格由內(nèi)在價值決定。（ ?。?BR> 27、 證券組合管理中主動管理是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法。（ ?。?BR> 28、 當(dāng)GDP呈失衡的高速增長時，如果政府采取宏觀調(diào)控措施減緩GDP的增長速度，那么證券市場走勢因此會下跌。（ ）
29、 用市場價值法對普通公司估價，最常用的估價指標(biāo)是息稅前利潤。（ ?。?BR> 30、 在資本發(fā)達(dá)的國家里，證券分析師一般是指在較寬泛意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。而目前我國證券分析師只限于二級市場上的投資分析和建議。（ ?。?BR> 31、 壟斷競爭型行業(yè)的特點之一是生產(chǎn)的產(chǎn)品同質(zhì)不同種。（ ?。?BR> 32、 產(chǎn)業(yè)是指從事國民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。（ ）
33、 封閉式基金的價格分為兩種，即申購價格和贖回價格。（ ?。?BR> 34、 收入政策的總量目標(biāo)著眼于處理各種收入的比例，以解決公共消費和私人消費、收入差距等問題。（ ?。?BR> 35、 銀行利率、票面利率、通貨膨脹水平、外匯匯率以及提前贖回條款都是影響債券定價的主要因素。（ ?。?BR> 36、 本利比是衡量普通股股東當(dāng)期股息收益率的指標(biāo)。（ ）
37、 使用騎乘收益率曲線的投資者以資產(chǎn)的流動性為目標(biāo)，投資于短期固定收入債券，當(dāng)收益率向上傾斜，就會購買比要求期限稍長的股票，然后在債券到期前出售，獲得一定的資本收益。（ ?。?BR> 38、 利率消毒方法存在的種種問題降低了免疫組合管理的有效性和適用性。按照利率消毒方法投資對利率風(fēng)險的規(guī)避效果遠(yuǎn)不如非消毒的投資方法。（ ）
39、 資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。（ ?。?BR> 40、 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時，子公司收購母公司新增發(fā)的股份。（ ?。?BR>
1、 一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升，本幣貶值，本國產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，企業(yè)的股票和債券價格上漲。（ ）
2、 直接信用控制是指以行政命令或其他方式間接對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行控制。（ ?。?BR> 3、 ICIA是亞洲證券分析師聯(lián)合會的英文縮寫。（ ）
4、 國際收支一般是指一國在一定時期(通常為1年)內(nèi)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化及其他往來中所產(chǎn)生的全部交易的系統(tǒng)記錄。（ ?。?BR> 5、 所有投資者不可能擁有同一個證券組合可行域和有效邊界。（ ?。?BR> 6、 股份分割可以給投資者帶來現(xiàn)實的利益。（ ?。?BR> 7、 金融期貨合約是約定在未來時間以事先協(xié)定的價格買賣某種金融工具的雙邊合約，是標(biāo)準(zhǔn)化合約。（ ?。?BR> 8、 或有負(fù)債是指公司有可能發(fā)生的債務(wù)，按照我國相關(guān)會計處理的規(guī)定，為公允地反映企業(yè)的財務(wù)狀況，或有負(fù)債必須在報表中予以反映，如果預(yù)計很可能發(fā)生損失并且金額能夠可靠計量，還必須在會計報表附注予以披露。（ ）
9、 投資于防守型行業(yè)一般屬于收入型投資，而非資本利得型投資。（ ?。?BR> 10、 根據(jù)開盤價和收盤價的關(guān)系，K線分為陽線和陰線，開盤價高于收盤價時為陽線，開盤價低于收盤價時為陰線。（ ）
11、 宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有總量分析和結(jié)構(gòu)分析兩種方法。（ ?。?BR> 12、 可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價是指使可轉(zhuǎn)換證券市場價值等于該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值時的標(biāo)的股票的每股價格。（ ）
13、 證券投資分析一直是證券市場一個非常重要的產(chǎn)業(yè)。（ ?。?BR> 14、 在融資租賃方式下，租人的固定資產(chǎn)作為公司的固定資產(chǎn)人賬進(jìn)行管理，在分析公司長期償債能力時，應(yīng)特別考慮租賃費用對公司償債能力的影響。（ ?。?BR> 15、 特雷諾突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論(APT)。這一理論認(rèn)為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。（ ）
16、 投資者投資的范圍較小，主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊；投機(jī)者投機(jī)的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛，可以是與國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)的各個行業(yè)，由于預(yù)期獲得長期收益，對市場上的暫時投資熱點并不太熱情。（ ?。?BR> 17、 證券投資指的是投資者購買股票、債券、基金等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。（ ）
18、 于2008年1月1 日起施行的《企業(yè)所得稅法》按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的原則，體現(xiàn)“四個統(tǒng)一”，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適合的企業(yè)所得稅制度，內(nèi)外資企業(yè)兩稅合并的核心在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25％的稅率征收企業(yè)所得稅。（ ?。?BR> 19、 證券分析師不得兼營與兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，不得在超過兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（ ）
20、 CPI包括服務(wù)價格。（ ）
21、 低附息債券比高附息債券的內(nèi)在價值要高。（ ?。?BR> 22、 CIIA考試的特點是：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時考慮到不同國家地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個國家地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)，但不允許CIIA考試本土化。（ ?。?BR> 23、 投資者每日看到的證券行情來源于證券公司，是信息的重要形式之一，是技術(shù)分析的首要信息來源與量價分析基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 24、 在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗去檢驗每一個結(jié)論，看哪一個在現(xiàn)實中言之有理，從而獲得理論的驗證；在歸納分析法中，研究的角度是通過經(jīng)驗和觀察試圖得到某種模式和理論。（ ）
25、 完全估值法是通過對各種情景下投資組合的重新定價來衡量風(fēng)險，而德爾塔一正態(tài)分布則是典型的局部估值法。（ ?。?BR> 26、 從長期來看，證券價格由其供求關(guān)系決定，但就中、短期的價格分析而言，證券價格由內(nèi)在價值決定。（ ?。?BR> 27、 證券組合管理中主動管理是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法。（ ?。?BR> 28、 當(dāng)GDP呈失衡的高速增長時，如果政府采取宏觀調(diào)控措施減緩GDP的增長速度，那么證券市場走勢因此會下跌。（ ）
29、 用市場價值法對普通公司估價，最常用的估價指標(biāo)是息稅前利潤。（ ?。?BR> 30、 在資本發(fā)達(dá)的國家里，證券分析師一般是指在較寬泛意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。而目前我國證券分析師只限于二級市場上的投資分析和建議。（ ?。?BR> 31、 壟斷競爭型行業(yè)的特點之一是生產(chǎn)的產(chǎn)品同質(zhì)不同種。（ ?。?BR> 32、 產(chǎn)業(yè)是指從事國民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。（ ）
33、 封閉式基金的價格分為兩種，即申購價格和贖回價格。（ ?。?BR> 34、 收入政策的總量目標(biāo)著眼于處理各種收入的比例，以解決公共消費和私人消費、收入差距等問題。（ ?。?BR> 35、 銀行利率、票面利率、通貨膨脹水平、外匯匯率以及提前贖回條款都是影響債券定價的主要因素。（ ?。?BR> 36、 本利比是衡量普通股股東當(dāng)期股息收益率的指標(biāo)。（ ）
37、 使用騎乘收益率曲線的投資者以資產(chǎn)的流動性為目標(biāo)，投資于短期固定收入債券，當(dāng)收益率向上傾斜，就會購買比要求期限稍長的股票，然后在債券到期前出售，獲得一定的資本收益。（ ?。?BR> 38、 利率消毒方法存在的種種問題降低了免疫組合管理的有效性和適用性。按照利率消毒方法投資對利率風(fēng)險的規(guī)避效果遠(yuǎn)不如非消毒的投資方法。（ ）
39、 資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。（ ?。?BR> 40、 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時，子公司收購母公司新增發(fā)的股份。（ ?。?BR>