單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施
B．證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施，要及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
C．交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所應(yīng)及時(shí)向市場公告
D．對技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，中國證監(jiān)會要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告
2、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．A.成交面額的0.075%
B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05%
D.成交金額的0.1%
B．
多項(xiàng)選擇題
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)
4、 證券公司董事會應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
5、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次?（ ?。?BR> A．核心服務(wù)
B．客戶招攬
C．有形服務(wù)
D．附加服務(wù)
6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有（ ?。?【單選題】
A．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
7、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
8、關(guān)于B股交易，說法正確的是（ ?。?。
A．采用無紙化交易方式
B．上海證券交易所以1000股為一單位
C．深圳證券交易所以1000股為一單位
D．目前實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易制度
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A．目標(biāo)市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
10、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)符合（ ?。?BR> A．申報(bào)價(jià)格限制按照交易細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行
B．申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手
C．申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍
D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
1、 關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施
B．證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施，要及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
C．交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所應(yīng)及時(shí)向市場公告
D．對技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，中國證監(jiān)會要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告
2、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．A.成交面額的0.075%
B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05%
D.成交金額的0.1%
B．
多項(xiàng)選擇題
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)
4、 證券公司董事會應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
5、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次?（ ?。?BR> A．核心服務(wù)
B．客戶招攬
C．有形服務(wù)
D．附加服務(wù)
6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有（ ?。?【單選題】
A．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
7、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
8、關(guān)于B股交易，說法正確的是（ ?。?。
A．采用無紙化交易方式
B．上海證券交易所以1000股為一單位
C．深圳證券交易所以1000股為一單位
D．目前實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易制度
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A．目標(biāo)市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
10、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)符合（ ?。?BR> A．申報(bào)價(jià)格限制按照交易細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行
B．申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手
C．申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍
D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益