單項選擇題
1、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。（ ）
2、 儲蓄國債發(fā)行的對象為（ ?。?BR> A．機構(gòu)投資者
B．境外自然人
C．個人投資者
D．境外法人
3、 首次公開發(fā)行股票的申請文件中，法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．律師制作法律意見書的工作過程
B．國家有關(guān)規(guī)定
C．結(jié)論性意見
D．查驗原則、查驗方式
4、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。（ ）
5、 在股票定價方法中，貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是根據(jù)發(fā)行公司前3年的平均現(xiàn)金流量進(jìn)行貼現(xiàn)，得出公司價值，而后計算每股價值，從而確定發(fā)行價。（ ）
6、 中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施予以記錄，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。以下說法中正確的有（ ?。?。
A．有關(guān)部門在收到書面征求意見函后，應(yīng)在20個工作日內(nèi)提出書面意見
B．如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內(nèi)提出審查意見
C．如有關(guān)部門認(rèn)為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應(yīng)在收到書面意見后10個工作日內(nèi)啟動特別審查程序
D．聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內(nèi)完成特別審查，或報請國務(wù)院決定
8、 關(guān)于發(fā)行公告的披露，下列表述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登初步詢價公告，對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明
B．發(fā)行人及其主承銷商發(fā)行過程中通常還將發(fā)布：網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告、網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等
C．發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時，每股收益應(yīng)當(dāng)按凈利潤除以發(fā)行前總股本計算
D．發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的發(fā)行價格指標(biāo)
9、 保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括（ ?。?。
A．保薦協(xié)議
B．保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列人保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
C．上市保薦書
D．保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
10、 在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系
B．產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向
C．國家補貼情況
D．外匯風(fēng)險
1、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。（ ）
2、 儲蓄國債發(fā)行的對象為（ ?。?BR> A．機構(gòu)投資者
B．境外自然人
C．個人投資者
D．境外法人
3、 首次公開發(fā)行股票的申請文件中，法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．律師制作法律意見書的工作過程
B．國家有關(guān)規(guī)定
C．結(jié)論性意見
D．查驗原則、查驗方式
4、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。（ ）
5、 在股票定價方法中，貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是根據(jù)發(fā)行公司前3年的平均現(xiàn)金流量進(jìn)行貼現(xiàn)，得出公司價值，而后計算每股價值，從而確定發(fā)行價。（ ）
6、 中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施予以記錄，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。以下說法中正確的有（ ?。?。
A．有關(guān)部門在收到書面征求意見函后，應(yīng)在20個工作日內(nèi)提出書面意見
B．如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內(nèi)提出審查意見
C．如有關(guān)部門認(rèn)為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會議應(yīng)在收到書面意見后10個工作日內(nèi)啟動特別審查程序
D．聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內(nèi)完成特別審查，或報請國務(wù)院決定
8、 關(guān)于發(fā)行公告的披露，下列表述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登初步詢價公告，對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明
B．發(fā)行人及其主承銷商發(fā)行過程中通常還將發(fā)布：網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告、網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等
C．發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時，每股收益應(yīng)當(dāng)按凈利潤除以發(fā)行前總股本計算
D．發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的發(fā)行價格指標(biāo)
9、 保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括（ ?。?。
A．保薦協(xié)議
B．保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列人保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
C．上市保薦書
D．保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
10、 在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系
B．產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向
C．國家補貼情況
D．外匯風(fēng)險