單項(xiàng)選擇題
1、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為________年，最長期限為________年。（ ?。?BR> A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7
2、 采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（ ?。?。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股說明書
D．責(zé)任聲明書
3、 下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
C．證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
D．保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)
4、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。（ ）
5、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
多項(xiàng)選擇題
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
7、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列（ ?。┮?guī)定。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
C．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50％以上的情形
8、 以下關(guān)于國債的說法，正確的有（ ?。?。
A．國債不允許賣空
B．國債的交易和托管都必須使用實(shí)物券
C．國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
D．國債代保管單必須以全額實(shí)物券作為保證
9、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．回售期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
B．贖回期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
C．股票波動(dòng)率越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
D．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
不定項(xiàng)選擇題
10、記賬式國債在（ ?。┌l(fā)行并交易。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所債券市場
C．全國銀行間債券市場
D．信托投資公司
1、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為________年，最長期限為________年。（ ?。?BR> A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7
2、 采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（ ?。?。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股說明書
D．責(zé)任聲明書
3、 下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
C．證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
D．保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)
4、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。（ ）
5、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
多項(xiàng)選擇題
6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C．最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
7、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列（ ?。┮?guī)定。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
C．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50％以上的情形
8、 以下關(guān)于國債的說法，正確的有（ ?。?。
A．國債不允許賣空
B．國債的交易和托管都必須使用實(shí)物券
C．國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
D．國債代保管單必須以全額實(shí)物券作為保證
9、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．回售期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
B．贖回期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
C．股票波動(dòng)率越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
D．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
不定項(xiàng)選擇題
10、記賬式國債在（ ?。┌l(fā)行并交易。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所債券市場
C．全國銀行間債券市場
D．信托投資公司