一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易申報的時間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的對象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是( )。
A.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A.買賣證券的方向
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時效限制
8.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個工作日
10.市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.最合理的價格
B.當(dāng)時的市場價格
C.最低的價格
D.的價格
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買斷式回購交易
13.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個交易日( )，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格公式為( )。
A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券開盤價)
B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前-日標的證券收盤價)
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對于( )達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日換手率
B.日價格振幅
C.日成交金額
D.日收盤價格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀商的中介性
20.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 21.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.隨機股
B.證券名稱
C.證券代碼
D.其他大盤股
22.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
24.在( )，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
A.認知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。
A.申請材料送交日為T-3日前
B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
C.公告刊登日為T日
D.股權(quán)登記日為T+3日
28.上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.“董事會一投資決策部門”的二級體制
B.“投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
33.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬元以上30萬元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30 41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬元
B.100萬元
C.500萬元
D.1000萬元
42.自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.3個月，當(dāng)日
B.3個月，次日
C.6個月，次日
D.6個月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)董事會
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D.董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
44.客戶融券賣出標的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標的證券的融資余額降低至( )以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進行質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式須以( )進行報價。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對話報價
B.公開報價
C.雙邊報價
D.格式化詢價
52.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.詢價方式
B.競價方式
C.定價方式
D.招投標方式
53.債券買斷式回購交易也稱( )。
A.雙向回購
B.開放式回購
C.封閉式回購
D.一次性回購
54.買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對付
55.證券交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時間安排
D.交易時間的安排
56.根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.各登記結(jié)算機構(gòu)
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)( )補足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營業(yè)日
D.2個工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類
59.發(fā)行結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人 二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有( )。
A.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
B.對上市公司進行監(jiān)管
C.證券的存管和過戶
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記
2.下列關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有( )。
A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B.債券是一種有價證券
C.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種
D.債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
3.金融期貨的主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.國債期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
4.下列屬于機構(gòu)投資者的有( )。
A.政府機構(gòu)
B.金融機構(gòu)
C.企業(yè)及事業(yè)法人
D.各類基金
5.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的( )。
A.種類
B.結(jié)存數(shù)額
C.貨幣收付
D.證券收付
6.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有( )。
A.通過買賣雙方直接競價形成交易價格
B.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格
C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣
D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣
7.下列( )可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
A.自然人
B.基金管理公司
C.證券公司
D.一般機構(gòu)
8.限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按( )買賣證券。
A.當(dāng)時的市場價格
B.限定的價格
C.的賣價和最低的買價
D.比限定價格更有利的價格
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，( )的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
A.A股
B.債券回購大宗交易
C.國債
D.基金大宗交易
10.下列屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有( )。
A.買賣方向
B.證券賬號
C.交易價格
D.證券代碼
11.協(xié)議平臺上進行的( )暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的是( )。
A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議
C.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.證券交易所
C.證券經(jīng)紀商
D.證券交易的對象
14.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
15.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
16.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護權(quán)
17.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行
B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C.向二級市場投資者按市值配售
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
18.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
A.申購日之前
B.提出申購申請后
C.申購日當(dāng)日
D.開立資金賬戶的同時
19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有( )。
A.T-5日前為申請材料送交日
B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請日
C.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準答復(fù)日
D.T日為公告刊登日
20.權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。
A.禁止權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標的證券發(fā)行人買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證
C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益21.證券公司自營業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。
A.選擇交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及時的內(nèi)幕信息
C.交易行為的自主性
D.選擇交易品種、價格的自主性
22.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
C.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
23.中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A.律師事務(wù)所
B.審計事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.咨詢公司
24.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.自營資產(chǎn)質(zhì)量
B.風(fēng)險監(jiān)控情況
C.自營盈虧情況
D.投資決策執(zhí)行情況
25.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.通過專門賬戶投資運作
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
26.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A.證券公司
B.證券交易所
C.單個客戶
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)
27.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
28.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
C.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、
B.未按照要求提供有關(guān)情況
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.在證券公司從事證券交易不足半年
30.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
A.信用資質(zhì)狀況降低
B.不能按約定期限清償債務(wù)
C.證券公司提高融資融券利率
D.維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
31.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A.最近6個月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類評級為B類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高
32.在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，( )共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購交易合同
B.回購成交合同
C.債券回購協(xié)議
D.債券回購主協(xié)議
34.買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有( )。
A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
D.有利于投資者進行套期保值
35.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。且只能委托開展( )。
A.現(xiàn)券買賣
B.期貨買賣
C.逆回購業(yè)務(wù)
D.正回購業(yè)務(wù)
36.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
37.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程
38.在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是( )。
A.清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
B.清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
C.清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D.清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
39.證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。
A.初始登記
B.退出登記
C.債券登記
D.變更登記
40.在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.差額清算
D.總額清算 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.證券公司的注冊資本是實繳資本。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.1%，起點5元。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有 效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.補辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )
A.正確
B.錯誤 31.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A.正確 B.錯誤
39.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
41.證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )
A.正確
B.錯誤
46.標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.市場參與者進行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補足。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤 參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
2.A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
3.C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
4.B
【解析】合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。
5.C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。所以C說法有誤。
6.B
【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。
7.D
【解析】在證券市場上，委托指令根據(jù)委托時效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
9.C
【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
10.B
【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。
11.A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
12.D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
13.D
【解析】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
14.D
【解析】在上海證券交易所，每個交易日15：00～15：30，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
15.B
【解析】證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。
16.C
【解析】標的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格的公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)。
17.B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
18.A
【解析】對于日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
20.D
【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。
21.B
【解析】委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
22.C
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。
23.A
【解析】無差異市場營銷策略的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
24.D
【解析】在最終行為階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
25.C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收。
26.B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日15：O0前，申購資金需全部到位。
27.A
【解析】A應(yīng)該為申請材料送交日為T-5日前。
28.C
【解析】上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
30.D
【解析】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。
31.B
【解析】營業(yè)柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。所以本題答案是B。
32.D
【解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的三級體制：董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門。
33.B
【解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
34.A
【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易、。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
35.D
【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
37.C
【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
38.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。
39.A
【解析】投資決策失誤而受損失屬于經(jīng)營風(fēng)險。
40.B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
41.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
42.C
【解析】自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
43.D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
44.C
【解析】客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
45.B
【解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
46.C
【解析】首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均應(yīng)在50億元以上。
47.D
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
48.B
【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
49.A
【解析】證券交易所進行質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式須以每百元資金到期年收益率進行報價。
50.A
【解析】2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
51.C
【解析】雙邊報價是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
52.A
【解析】全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
53.B
【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。
54.D
【解析】買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。
55.C
【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
56.A
【解析】根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
57.C
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。
58.D
【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
59.B
【解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記.對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
60.D
【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收?！《?、多項選擇題
1.ACD
【解析】B項是證券交易所的職能。
2.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3.ACD
【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。
4.ABCD
【解析】機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
5.BC
【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
6.AC
【解析】在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報 出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
7.AD
【解析】自然人、一般機構(gòu)可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
8.BD
【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。
9.BC
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
10.ABD
【解析】意向申報不包括交易價格。
11.AC
【解析】協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
12.AD
【解析】公司董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。
13.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說法有誤。
15.BD
【解析】在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。
18.AC
【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
19.ABD
【解析】T-3日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準答復(fù)日，所以C說 法有誤。
20.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
21.ACD
【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。
22.ABD
【解析】C項屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場的行為。
23.BC
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
24.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.BD
【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
31.ACD
【解析】最近一次證券公司分類評級為A類，所以8項說法有誤。
32.CD
【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。
33.BD
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
34.ABC
【解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格。(2)有利于金融市場的流動性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
35.AC
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。
36.AB
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
37.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
38.ACD
【解析】清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。
39.ABD
【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
40.BC
【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。 三、判斷題
1.B
【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
2.B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。
3.A
【解析】上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。
4.B
【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。
5.B
【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
6.A
【解析】本題考查證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
7.A
【解析】投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
8.B
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
9.A
【解析】柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和 必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
10.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.3%，起點5元。11.A
【解析】證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
12.B
【解析】在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機。
13.A
【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。
14.A
【解析】協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。
15.B
【解析】中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。
16.A
【解析】證券停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。
17.B
【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標的證券除權(quán)、除息，對權(quán)證行權(quán)價格會有影響。
18.B
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。
19.A
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20.A
【解析】客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。
21.B
【解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。
22.B
【解析】補辦原號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。
23.A
【解析】營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。
24.A
【解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
Z5.A
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。
26.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。
27.A
【解析】本題考查配股權(quán)證的概念。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。
28.B
【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易日的首日(R+7日)進行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進行除權(quán)，并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
29.A
【解析】投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。
30.B
【解析】深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
31.B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
32.B
【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行。
33.A
【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。
34.A
【解析】本題考查內(nèi)幕交易的概念。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
35.B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36.B
【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
37.A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
38.B
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
39.A
【解析】證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。
40.A
【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
41.B
【解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
42.B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
43.B
【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
44.A
【解析】本題考查買卷還卷的概念。買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
45.B
【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍。46.A
【解析】標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
47.B
【解析】證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
48.A
【解析】單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。
49.A
【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。
50.B
【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為1手。
51.A
【解析】全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資 者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
52.B
【解析】在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融券方(申報時為賣方)。
53.A
【解析】市場參與者進行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。
54.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。
55.B
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
56.A
【解析】在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。
57.A
【解析】在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。
58.B
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。
59.B
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日開市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。
60.A
【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。
1.上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易申報的時間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的對象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是( )。
A.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A.買賣證券的方向
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時效限制
8.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個工作日
10.市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.最合理的價格
B.當(dāng)時的市場價格
C.最低的價格
D.的價格
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買斷式回購交易
13.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個交易日( )，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格公式為( )。
A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券開盤價)
B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前-日標的證券收盤價)
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對于( )達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日換手率
B.日價格振幅
C.日成交金額
D.日收盤價格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀商的中介性
20.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 21.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.隨機股
B.證券名稱
C.證券代碼
D.其他大盤股
22.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
24.在( )，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
A.認知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。
A.申請材料送交日為T-3日前
B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
C.公告刊登日為T日
D.股權(quán)登記日為T+3日
28.上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.“董事會一投資決策部門”的二級體制
B.“投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
33.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬元以上30萬元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30 41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬元
B.100萬元
C.500萬元
D.1000萬元
42.自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.3個月，當(dāng)日
B.3個月，次日
C.6個月，次日
D.6個月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)董事會
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D.董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
44.客戶融券賣出標的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標的證券的融資余額降低至( )以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進行質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式須以( )進行報價。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對話報價
B.公開報價
C.雙邊報價
D.格式化詢價
52.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.詢價方式
B.競價方式
C.定價方式
D.招投標方式
53.債券買斷式回購交易也稱( )。
A.雙向回購
B.開放式回購
C.封閉式回購
D.一次性回購
54.買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對付
55.證券交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時間安排
D.交易時間的安排
56.根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.各登記結(jié)算機構(gòu)
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)( )補足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營業(yè)日
D.2個工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類
59.發(fā)行結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人 二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有( )。
A.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
B.對上市公司進行監(jiān)管
C.證券的存管和過戶
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記
2.下列關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有( )。
A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B.債券是一種有價證券
C.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種
D.債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
3.金融期貨的主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.國債期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
4.下列屬于機構(gòu)投資者的有( )。
A.政府機構(gòu)
B.金融機構(gòu)
C.企業(yè)及事業(yè)法人
D.各類基金
5.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的( )。
A.種類
B.結(jié)存數(shù)額
C.貨幣收付
D.證券收付
6.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有( )。
A.通過買賣雙方直接競價形成交易價格
B.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格
C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣
D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣
7.下列( )可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
A.自然人
B.基金管理公司
C.證券公司
D.一般機構(gòu)
8.限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按( )買賣證券。
A.當(dāng)時的市場價格
B.限定的價格
C.的賣價和最低的買價
D.比限定價格更有利的價格
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，( )的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
A.A股
B.債券回購大宗交易
C.國債
D.基金大宗交易
10.下列屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有( )。
A.買賣方向
B.證券賬號
C.交易價格
D.證券代碼
11.協(xié)議平臺上進行的( )暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的是( )。
A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議
C.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.證券交易所
C.證券經(jīng)紀商
D.證券交易的對象
14.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
15.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
16.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護權(quán)
17.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行
B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C.向二級市場投資者按市值配售
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
18.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
A.申購日之前
B.提出申購申請后
C.申購日當(dāng)日
D.開立資金賬戶的同時
19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有( )。
A.T-5日前為申請材料送交日
B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請日
C.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準答復(fù)日
D.T日為公告刊登日
20.權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。
A.禁止權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標的證券發(fā)行人買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證
C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益21.證券公司自營業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。
A.選擇交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及時的內(nèi)幕信息
C.交易行為的自主性
D.選擇交易品種、價格的自主性
22.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
C.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
23.中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A.律師事務(wù)所
B.審計事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.咨詢公司
24.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.自營資產(chǎn)質(zhì)量
B.風(fēng)險監(jiān)控情況
C.自營盈虧情況
D.投資決策執(zhí)行情況
25.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.通過專門賬戶投資運作
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
26.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A.證券公司
B.證券交易所
C.單個客戶
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)
27.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
28.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
C.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、
B.未按照要求提供有關(guān)情況
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.在證券公司從事證券交易不足半年
30.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
A.信用資質(zhì)狀況降低
B.不能按約定期限清償債務(wù)
C.證券公司提高融資融券利率
D.維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
31.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A.最近6個月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類評級為B類
C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高
32.在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，( )共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購交易合同
B.回購成交合同
C.債券回購協(xié)議
D.債券回購主協(xié)議
34.買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有( )。
A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
D.有利于投資者進行套期保值
35.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。且只能委托開展( )。
A.現(xiàn)券買賣
B.期貨買賣
C.逆回購業(yè)務(wù)
D.正回購業(yè)務(wù)
36.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
37.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程
38.在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是( )。
A.清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
B.清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
C.清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D.清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
39.證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。
A.初始登記
B.退出登記
C.債券登記
D.變更登記
40.在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.差額清算
D.總額清算 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.證券公司的注冊資本是實繳資本。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.1%，起點5元。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有 效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.補辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )
A.正確
B.錯誤 31.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A.正確 B.錯誤
39.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
41.證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )
A.正確
B.錯誤
46.標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.市場參與者進行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補足。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤 參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
2.A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
3.C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
4.B
【解析】合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。
5.C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。所以C說法有誤。
6.B
【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。
7.D
【解析】在證券市場上，委托指令根據(jù)委托時效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
9.C
【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
10.B
【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。
11.A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
12.D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
13.D
【解析】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
14.D
【解析】在上海證券交易所，每個交易日15：00～15：30，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
15.B
【解析】證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。
16.C
【解析】標的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格的公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)。
17.B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
18.A
【解析】對于日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
20.D
【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。
21.B
【解析】委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
22.C
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。
23.A
【解析】無差異市場營銷策略的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
24.D
【解析】在最終行為階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
25.C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收。
26.B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日15：O0前，申購資金需全部到位。
27.A
【解析】A應(yīng)該為申請材料送交日為T-5日前。
28.C
【解析】上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
30.D
【解析】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。
31.B
【解析】營業(yè)柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。所以本題答案是B。
32.D
【解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的三級體制：董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門。
33.B
【解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
34.A
【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易、。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
35.D
【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
37.C
【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
38.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。
39.A
【解析】投資決策失誤而受損失屬于經(jīng)營風(fēng)險。
40.B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
41.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
42.C
【解析】自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
43.D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
44.C
【解析】客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
45.B
【解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
46.C
【解析】首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均應(yīng)在50億元以上。
47.D
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
48.B
【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
49.A
【解析】證券交易所進行質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式須以每百元資金到期年收益率進行報價。
50.A
【解析】2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
51.C
【解析】雙邊報價是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
52.A
【解析】全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
53.B
【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。
54.D
【解析】買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。
55.C
【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。
56.A
【解析】根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
57.C
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。
58.D
【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
59.B
【解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記.對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。
60.D
【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收?！《?、多項選擇題
1.ACD
【解析】B項是證券交易所的職能。
2.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
3.ACD
【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。
4.ABCD
【解析】機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
5.BC
【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
6.AC
【解析】在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報 出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
7.AD
【解析】自然人、一般機構(gòu)可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
8.BD
【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。
9.BC
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
10.ABD
【解析】意向申報不包括交易價格。
11.AC
【解析】協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
12.AD
【解析】公司董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。
13.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說法有誤。
15.BD
【解析】在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。
18.AC
【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
19.ABD
【解析】T-3日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準答復(fù)日，所以C說 法有誤。
20.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
21.ACD
【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。
22.ABD
【解析】C項屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場的行為。
23.BC
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
24.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.BD
【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
31.ACD
【解析】最近一次證券公司分類評級為A類，所以8項說法有誤。
32.CD
【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。
33.BD
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
34.ABC
【解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格。(2)有利于金融市場的流動性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
35.AC
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。
36.AB
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
37.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
38.ACD
【解析】清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。
39.ABD
【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
40.BC
【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。 三、判斷題
1.B
【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
2.B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。
3.A
【解析】上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。
4.B
【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。
5.B
【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
6.A
【解析】本題考查證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
7.A
【解析】投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
8.B
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
9.A
【解析】柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和 必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
10.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.3%，起點5元。11.A
【解析】證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
12.B
【解析】在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機。
13.A
【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。
14.A
【解析】協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。
15.B
【解析】中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。
16.A
【解析】證券停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。
17.B
【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標的證券除權(quán)、除息，對權(quán)證行權(quán)價格會有影響。
18.B
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。
19.A
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20.A
【解析】客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。
21.B
【解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。
22.B
【解析】補辦原號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。
23.A
【解析】營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。
24.A
【解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
Z5.A
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。
26.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。
27.A
【解析】本題考查配股權(quán)證的概念。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。
28.B
【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易日的首日(R+7日)進行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進行除權(quán)，并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
29.A
【解析】投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。
30.B
【解析】深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
31.B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
32.B
【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行。
33.A
【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。
34.A
【解析】本題考查內(nèi)幕交易的概念。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
35.B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36.B
【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
37.A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
38.B
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
39.A
【解析】證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。
40.A
【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
41.B
【解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
42.B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
43.B
【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
44.A
【解析】本題考查買卷還卷的概念。買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
45.B
【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍。46.A
【解析】標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
47.B
【解析】證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
48.A
【解析】單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。
49.A
【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。
50.B
【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為1手。
51.A
【解析】全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資 者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
52.B
【解析】在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融券方(申報時為賣方)。
53.A
【解析】市場參與者進行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。
54.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。
55.B
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
56.A
【解析】在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。
57.A
【解析】在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。
58.B
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。
59.B
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日開市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。
60.A
【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。