一、單項(xiàng)選擇題
1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
答案：D
3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，對(duì)個(gè)人負(fù)債總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金( )的，不允許設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是( )。
A.代理買(mǎi)賣(mài) B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設(shè)立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術(shù)服務(wù)站經(jīng)營(yíng)范圍的是( )。
A.交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開(kāi)戶、指定交易
C.現(xiàn)金提存
D.轉(zhuǎn)托管
答案：C
7.( )是無(wú)效的委托方式。
A.柜臺(tái)委托
B.電話委托
C.客戶直接向場(chǎng)內(nèi)交易員報(bào)單
D.網(wǎng)上委托
答案：C
8.營(yíng)業(yè)部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度
C.機(jī)型、容量、數(shù)量
D.通訊設(shè)備管理
答案：A
9.( )是指證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷(xiāo)期限在1年以上(不含1年)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。
A.資產(chǎn) B.負(fù)債
C.長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 D.利潤(rùn)
答案：C
10.證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外應(yīng)進(jìn)行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤(rùn)，5提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D二、多項(xiàng)選擇題
1.證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機(jī)制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務(wù)操作 D.內(nèi)部崗位責(zé)任
答案：AB
2.證券營(yíng)業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制的有效運(yùn)行
B.擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開(kāi)戶、指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷(xiāo)戶
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營(yíng)業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺(tái)資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請(qǐng)開(kāi)通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營(yíng)業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營(yíng)業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開(kāi)發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務(wù)
答案：ABC
7.一般而言，證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計(jì)算機(jī)房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡(luò)安全管理
答案：ABCD
8.證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)常見(jiàn)技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機(jī)故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺(tái)系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營(yíng)業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績(jī)
B.保證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)依法有序
C.通過(guò)會(huì)計(jì)的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財(cái)產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該( )。
A.為每一個(gè)委托其買(mǎi)賣(mài)證券的投資者開(kāi)立資金賬戶，分賬管理
B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計(jì)息，利息每年一次自動(dòng)轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶
C.應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，根據(jù)客戶需求為客戶開(kāi)展融資融券交易
答案：AC 三、判斷題
1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營(yíng)業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。
答案：A
2.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營(yíng)和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
答案：A
3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。
答案：B
4.證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月籌建期內(nèi)完成籌建工作。
答案：B
5.當(dāng)賣(mài)出委托時(shí)，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無(wú)效委托，不得為客戶提供融券交易。
答案：A
6.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
答案：B
7.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制不應(yīng)少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的5%。
答案：B
8.警告處罰可使證券從業(yè)人員暫停從業(yè)資格12個(gè)月。
答案：B
9.財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。
答案：A
10.客戶的交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。
答案：A
1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
答案：D
3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，對(duì)個(gè)人負(fù)債總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金( )的，不允許設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是( )。
A.代理買(mǎi)賣(mài) B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設(shè)立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術(shù)服務(wù)站經(jīng)營(yíng)范圍的是( )。
A.交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開(kāi)戶、指定交易
C.現(xiàn)金提存
D.轉(zhuǎn)托管
答案：C
7.( )是無(wú)效的委托方式。
A.柜臺(tái)委托
B.電話委托
C.客戶直接向場(chǎng)內(nèi)交易員報(bào)單
D.網(wǎng)上委托
答案：C
8.營(yíng)業(yè)部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度
C.機(jī)型、容量、數(shù)量
D.通訊設(shè)備管理
答案：A
9.( )是指證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷(xiāo)期限在1年以上(不含1年)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。
A.資產(chǎn) B.負(fù)債
C.長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 D.利潤(rùn)
答案：C
10.證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外應(yīng)進(jìn)行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤(rùn)，5提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D二、多項(xiàng)選擇題
1.證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機(jī)制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務(wù)操作 D.內(nèi)部崗位責(zé)任
答案：AB
2.證券營(yíng)業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制的有效運(yùn)行
B.擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開(kāi)戶、指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷(xiāo)戶
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營(yíng)業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺(tái)資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請(qǐng)開(kāi)通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營(yíng)業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營(yíng)業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開(kāi)發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務(wù)
答案：ABC
7.一般而言，證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計(jì)算機(jī)房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡(luò)安全管理
答案：ABCD
8.證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)常見(jiàn)技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機(jī)故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺(tái)系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營(yíng)業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績(jī)
B.保證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)依法有序
C.通過(guò)會(huì)計(jì)的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財(cái)產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該( )。
A.為每一個(gè)委托其買(mǎi)賣(mài)證券的投資者開(kāi)立資金賬戶，分賬管理
B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計(jì)息，利息每年一次自動(dòng)轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶
C.應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，根據(jù)客戶需求為客戶開(kāi)展融資融券交易
答案：AC 三、判斷題
1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營(yíng)業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。
答案：A
2.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營(yíng)和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
答案：A
3.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。
答案：B
4.證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月籌建期內(nèi)完成籌建工作。
答案：B
5.當(dāng)賣(mài)出委托時(shí)，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無(wú)效委托，不得為客戶提供融券交易。
答案：A
6.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
答案：B
7.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制不應(yīng)少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的5%。
答案：B
8.警告處罰可使證券從業(yè)人員暫停從業(yè)資格12個(gè)月。
答案：B
9.財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容。
答案：A
10.客戶的交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。
答案：A