2015年第3次考試起，期貨法律法規(guī)考試科目將使用2015年新版參考教材《期貨法律法規(guī)匯編》（第八版）。特別整理了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》考試重點，供各位考生參考復(fù)習(xí)！陸續(xù)更新中，請各位考生繼續(xù)關(guān)注、相互轉(zhuǎn)告！
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第七章 期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)（期貨法律法規(guī)第七章重點） | ||
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主要內(nèi)容 |
重點掌握 | |
| 1、期貨公司首席風險官的任免與行為規(guī)范 2、期貨公司首席風險官的職責與履職保障 3、期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理 |
本規(guī)定共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風險官的職責、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項。 其中，期貨公司首席風險官的任免與行為規(guī)范、期貨公司首席風險官的職責與履職保障是本規(guī)定的重點考查內(nèi)容，考生要予以重點掌握。 本規(guī)定明確首席風險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責，即不直接介入公司決策和具體的風險管理操作，而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理狀況進行監(jiān)督、檢查。 本規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長遠健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風險，加強自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風險官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風險控制體系，其發(fā)布將對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理、期貨市場的誠信文化建設(shè)起到積極的促進作用。 | |