單項(xiàng)選擇題
1、 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于（ ）。
A．3年
B．5年
C．10年
D．15年
2、 發(fā)行人在每次報(bào)送首次公開發(fā)行股票書面申清文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ）
3、 律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（ ?。﹥?nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化”的重要依據(jù)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
4、 依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．發(fā)行審核委員會(huì)
5、 儲(chǔ)蓄國債不可以（ ?。?。
A．提前兌取
B．質(zhì)押貸款
C．非交易過戶
D．流通轉(zhuǎn)讓
6、在收購要約有效期限內(nèi)，收購人可以更改收購要約條件，還可以撤回其收購要約。（ ?。?BR> 7、 財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ?。┑?，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實(shí)際控制人控制
D．合營關(guān)系
9、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
B．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C．具有良好的公司治理、信托業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求
10、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公司單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保屬于公司股東大會(huì)特別職權(quán)
B．公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)后總資產(chǎn)的30％的，須有股東大會(huì)2／3以上通過
C．股東大會(huì)審批變更募集資金用途事項(xiàng)屬于股東大會(huì)一般職權(quán)
D．股東大會(huì)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃屬于股東大會(huì)的特別職權(quán)
1、 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于（ ）。
A．3年
B．5年
C．10年
D．15年
2、 發(fā)行人在每次報(bào)送首次公開發(fā)行股票書面申清文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ）
3、 律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（ ?。﹥?nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化”的重要依據(jù)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
4、 依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．發(fā)行審核委員會(huì)
5、 儲(chǔ)蓄國債不可以（ ?。?。
A．提前兌取
B．質(zhì)押貸款
C．非交易過戶
D．流通轉(zhuǎn)讓
6、在收購要約有效期限內(nèi)，收購人可以更改收購要約條件，還可以撤回其收購要約。（ ?。?BR> 7、 財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ?。┑?，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實(shí)際控制人控制
D．合營關(guān)系
9、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
B．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C．具有良好的公司治理、信托業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求
10、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公司單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保屬于公司股東大會(huì)特別職權(quán)
B．公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)后總資產(chǎn)的30％的，須有股東大會(huì)2／3以上通過
C．股東大會(huì)審批變更募集資金用途事項(xiàng)屬于股東大會(huì)一般職權(quán)
D．股東大會(huì)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃屬于股東大會(huì)的特別職權(quán)