單項(xiàng)選擇題
1、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)商之間建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括簽訂證券交易委托代理協(xié)議和開(kāi)立資金賬戶等。（ ?。?BR> 4、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（ ?。?。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用
5、 無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?BR> A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
8、 有形席位屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤(pán)，它無(wú)須證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)證券的指令。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機(jī)構(gòu)證券賬戶
10、委托方式有不同的具體形式，可以分為（ ）兩大類(lèi)。
A．人工電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．網(wǎng)上委托
D．非柜臺(tái)委托
1、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)商之間建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括簽訂證券交易委托代理協(xié)議和開(kāi)立資金賬戶等。（ ?。?BR> 4、 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（ ?。?。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用
5、 無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?BR> A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
8、 有形席位屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤(pán)，它無(wú)須證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)證券的指令。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機(jī)構(gòu)證券賬戶
10、委托方式有不同的具體形式，可以分為（ ）兩大類(lèi)。
A．人工電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．網(wǎng)上委托
D．非柜臺(tái)委托