判斷題(本大題共40小題請(qǐng)判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài)，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 2、 如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（ ?。?BR> 3、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。（ ?。?BR> 4、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。（ ）
5、 指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。（ ?。?BR> 6、 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。（ ?。?BR> 7、 基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
8、 通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
9、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。（ ?。?BR> 10、 “金額申購、份額贖回”原則是指投資者在申購、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。（ ）11、 各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。（ ?。?BR> 12、 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。（ ?。?BR> 13、 投資者在滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略中，構(gòu)造債券投資組合的目標(biāo)就是在限度避免市場(chǎng)利率變動(dòng)影響的同時(shí)，使實(shí)際收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化。（ ?。?BR> 14、 指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 15、 替代互換的風(fēng)險(xiǎn)之一是全部利率正向變化。（ ?。?BR> 16、 在證券交易所上市交易的基金信息披露應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（ ?。?BR> 17、 基金募集申請(qǐng)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。（ ?。?BR> 18、 目前，封閉式基金交易要收取印花稅。（ ）
19、 貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購和贖回費(fèi)的。（ ?。?BR> 20、 有效市場(chǎng)理論下的有效市場(chǎng)概念指的是信息有效。（ ）21、 開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價(jià)”進(jìn)行。（ ）
22、 公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)，但是可以不向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 23、 商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 24、 買入并持有策略要求市場(chǎng)有適度的流動(dòng)性。（ ?。?BR> 25、 指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差就越大。（ ）
26、 消極的債券組合管理通常是把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。（ ?。?BR> 27、 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的30%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。（ ）
28、 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。（ ）
29、基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。（ ）
30、 當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例隨之下降；反之則上升。（ ?。?BR> 31、 時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。（ ?。?BR> 32、 無差異曲線是自右向左彎曲的曲線。（ ）
33、 資產(chǎn)配置能力實(shí)際上反映了基金在宏觀上的擇時(shí)能力。（ ）
34、 托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）
35、 投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。（ ?。?BR> 36、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求相同。（ ）
37、 為充分發(fā)揮證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體系的優(yōu)勢(shì)，中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證監(jiān)局承擔(dān)一定的一線職責(zé)。（ ?。?BR> 38、 營銷計(jì)劃是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略形成具體方案。（ ?。?BR> 39、 買入并持有策略是積極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。（ ）
40、 簡(jiǎn)單(凈值)收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只能是一種基金收益率的近似計(jì)算。（ ?。?
1、 日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 2、 如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（ ?。?BR> 3、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。（ ?。?BR> 4、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。（ ）
5、 指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。（ ?。?BR> 6、 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。（ ?。?BR> 7、 基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
8、 通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
9、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。（ ?。?BR> 10、 “金額申購、份額贖回”原則是指投資者在申購、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。（ ）11、 各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。（ ?。?BR> 12、 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。（ ?。?BR> 13、 投資者在滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略中，構(gòu)造債券投資組合的目標(biāo)就是在限度避免市場(chǎng)利率變動(dòng)影響的同時(shí)，使實(shí)際收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化。（ ?。?BR> 14、 指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 15、 替代互換的風(fēng)險(xiǎn)之一是全部利率正向變化。（ ?。?BR> 16、 在證券交易所上市交易的基金信息披露應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（ ?。?BR> 17、 基金募集申請(qǐng)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。（ ?。?BR> 18、 目前，封閉式基金交易要收取印花稅。（ ）
19、 貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購和贖回費(fèi)的。（ ?。?BR> 20、 有效市場(chǎng)理論下的有效市場(chǎng)概念指的是信息有效。（ ）21、 開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價(jià)”進(jìn)行。（ ）
22、 公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)，但是可以不向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 23、 商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 24、 買入并持有策略要求市場(chǎng)有適度的流動(dòng)性。（ ?。?BR> 25、 指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差就越大。（ ）
26、 消極的債券組合管理通常是把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。（ ?。?BR> 27、 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的30%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。（ ）
28、 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。（ ）
29、基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。（ ）
30、 當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例隨之下降；反之則上升。（ ?。?BR> 31、 時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。（ ?。?BR> 32、 無差異曲線是自右向左彎曲的曲線。（ ）
33、 資產(chǎn)配置能力實(shí)際上反映了基金在宏觀上的擇時(shí)能力。（ ）
34、 托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）
35、 投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。（ ?。?BR> 36、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求相同。（ ）
37、 為充分發(fā)揮證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體系的優(yōu)勢(shì)，中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證監(jiān)局承擔(dān)一定的一線職責(zé)。（ ?。?BR> 38、 營銷計(jì)劃是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略形成具體方案。（ ?。?BR> 39、 買入并持有策略是積極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。（ ）
40、 簡(jiǎn)單(凈值)收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只能是一種基金收益率的近似計(jì)算。（ ?。?