單項選擇題
1、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)建立投資銀行項目管理制度。（?。?BR> 2、 （?。┦侵笍氖伦C券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、按（ ?。C券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資理念的不同
B．基金的組織形式不同
C．投資目標劃分
D．基金運作方式不同
4、 證券公司設(shè)立子公司的最近1年凈資本不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．10
B．12
C．15
D．20
5、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（?。?BR> 6、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（ ）。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
多項選擇題
7、 按照證券的品種不同，證券市場可以分為（ ?。?BR> A．股票市場
B．基金市場
C．債券市場
D．拆借市場
8、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B．股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格
C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D．股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義
9、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
判斷題
10、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。（ ?。?
1、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)建立投資銀行項目管理制度。（?。?BR> 2、 （?。┦侵笍氖伦C券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、按（ ?。C券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資理念的不同
B．基金的組織形式不同
C．投資目標劃分
D．基金運作方式不同
4、 證券公司設(shè)立子公司的最近1年凈資本不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．10
B．12
C．15
D．20
5、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。（?。?BR> 6、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（ ）。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
多項選擇題
7、 按照證券的品種不同，證券市場可以分為（ ?。?BR> A．股票市場
B．基金市場
C．債券市場
D．拆借市場
8、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B．股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格
C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D．股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義
9、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
判斷題
10、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。（ ?。?