單項選擇題
1、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告
B．客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D．證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
2、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ?。┺k理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
3、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當日價-當日)／當日×100010
C．當日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
4、 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ?。┰?。
A．0．1
B．0．O1
C．0．001
D．0．0001
5、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
6、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是（ ?。?。
A．風(fēng)險偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項選擇題
7、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ）。
A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
8、 證券公司應(yīng)當按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（ ）。
A．從事證券交易時間
B．從事證券交易地點
C．賬戶狀態(tài)
D．信譽狀況
9、自然人申請證券賬戶合并需提供（ ）。
A．注銷證券賬戶申請表
B．有效身份證明文件及復(fù)印件
C．擬合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D．合并證券賬戶申請表
10、自然人申請掛失補*券賬戶卡時，如不能提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件，則可以提供（ ?。┘皬?fù)印件。
A．資金賬戶
B．本人戶口本
C．戶口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明
D．有效存折
1、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告
B．客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D．證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
2、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ?。┺k理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
3、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當日價-當日)／當日×100010
C．當日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
4、 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（ ?。┰?。
A．0．1
B．0．O1
C．0．001
D．0．0001
5、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
6、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是（ ?。?。
A．風(fēng)險偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項選擇題
7、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ）。
A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
8、 證券公司應(yīng)當按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（ ）。
A．從事證券交易時間
B．從事證券交易地點
C．賬戶狀態(tài)
D．信譽狀況
9、自然人申請證券賬戶合并需提供（ ）。
A．注銷證券賬戶申請表
B．有效身份證明文件及復(fù)印件
C．擬合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D．合并證券賬戶申請表
10、自然人申請掛失補*券賬戶卡時，如不能提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件，則可以提供（ ?。┘皬?fù)印件。
A．資金賬戶
B．本人戶口本
C．戶口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明
D．有效存折