單項(xiàng)選擇題
1、 參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購(gòu)新股的，有關(guān)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)上配售對(duì)象資格。（ ?。?BR> 2、 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
3、 在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
4、 采用網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式發(fā)行新股時(shí)，承銷期開始前，發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價(jià)。發(fā)行人在指定報(bào)刊刊登招股意向書后，根據(jù)向（ ?。┰儍r(jià)的結(jié)果，來確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．特定對(duì)象
D．非特定對(duì)象
5、 發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后（ ）計(jì)算。
A．股本凈值
B．所有者權(quán)益
C．股票發(fā)行數(shù)
D．總股本
6、 股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
7、 新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過現(xiàn)場(chǎng)推介方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可通過因特網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上直播。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 國(guó)有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，包括（ ?。匀炕虿糠仲Y產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股。
A．產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公司)
B．產(chǎn)權(quán)關(guān)系未經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公司)
C．控股子企業(yè)(不包括其下屬企業(yè))
D．控股子企業(yè)(控股子公司)及其下屬企業(yè)
9、 股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（ ?。?。
A．推薦公司董事會(huì)候選人
B．起草公司章程
C．公司成立后，享受公司股東的權(quán)利
D．公司不能成立時(shí)，不用承擔(dān)任何費(fèi)用
10、 屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件中關(guān)于法人治理結(jié)構(gòu)的有（ ?。?BR> A．公司章程合法有效，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事組織健全，能夠依法有效履行職責(zé)
B．現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，符合《公司法》相關(guān)規(guī)定，且最近24個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C．上市公司與控制股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理
D．最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
1、 參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購(gòu)新股的，有關(guān)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)上配售對(duì)象資格。（ ?。?BR> 2、 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
3、 在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
4、 采用網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式發(fā)行新股時(shí)，承銷期開始前，發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價(jià)。發(fā)行人在指定報(bào)刊刊登招股意向書后，根據(jù)向（ ?。┰儍r(jià)的結(jié)果，來確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．特定對(duì)象
D．非特定對(duì)象
5、 發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后（ ）計(jì)算。
A．股本凈值
B．所有者權(quán)益
C．股票發(fā)行數(shù)
D．總股本
6、 股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
7、 新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過現(xiàn)場(chǎng)推介方式向投資者進(jìn)行公司推介，也可通過因特網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上直播。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 國(guó)有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，包括（ ?。匀炕虿糠仲Y產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股。
A．產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公司)
B．產(chǎn)權(quán)關(guān)系未經(jīng)過界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(全資子公司)
C．控股子企業(yè)(不包括其下屬企業(yè))
D．控股子企業(yè)(控股子公司)及其下屬企業(yè)
9、 股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（ ?。?。
A．推薦公司董事會(huì)候選人
B．起草公司章程
C．公司成立后，享受公司股東的權(quán)利
D．公司不能成立時(shí)，不用承擔(dān)任何費(fèi)用
10、 屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件中關(guān)于法人治理結(jié)構(gòu)的有（ ?。?BR> A．公司章程合法有效，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事組織健全，能夠依法有效履行職責(zé)
B．現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，符合《公司法》相關(guān)規(guī)定，且最近24個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C．上市公司與控制股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理
D．最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為