單項選擇題
1、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。（ ?。?BR> 2、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ?。?BR> 3、 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。（ ）
4、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
5、 附新股認股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ?。?BR> 6、 有限責任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設立(國有獨資的有限責任公司除外)。
A．30個以下
B．50個以下
C．30個以上
D．50個以上
多項選擇題
7、 目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ?。?BR> A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國債回購利率(5天)
8、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（?。?。
A．相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
9、 賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（ ?。?。
A．保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B．保護原有普通股票股東的利益和持股價值
C．確保公司股份能足額認購
D．增加公司的募集資金
10、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實行（ ?。?。
A．指數(shù)獨立
B．監(jiān)察獨立
C．代碼獨立
D．運行獨立
1、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。（ ?。?BR> 2、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ?。?BR> 3、 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。（ ）
4、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
5、 附新股認股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ?。?BR> 6、 有限責任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設立(國有獨資的有限責任公司除外)。
A．30個以下
B．50個以下
C．30個以上
D．50個以上
多項選擇題
7、 目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ?。?BR> A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國債回購利率(5天)
8、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（?。?。
A．相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
9、 賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（ ?。?。
A．保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B．保護原有普通股票股東的利益和持股價值
C．確保公司股份能足額認購
D．增加公司的募集資金
10、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實行（ ?。?。
A．指數(shù)獨立
B．監(jiān)察獨立
C．代碼獨立
D．運行獨立