單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（ ?。?duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A．發(fā)行人
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、 上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（ ?。?。
A．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書
B．招股說(shuō)明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
3、 公司每股股票價(jià)值等于（ ?。?。
A．公司股權(quán)價(jià)值／發(fā)行前總股本8
B．公司整體價(jià)值／發(fā)行前總股本
C．公司股權(quán)價(jià)值／發(fā)行后總股本
D．公司整體價(jià)值／發(fā)行后總股本
4、 主承銷商對(duì)于本次發(fā)行有關(guān)的發(fā)行人未公開(kāi)的法律和財(cái)務(wù)文件的查閱權(quán)利是（ ）。
A．應(yīng)先簽署保密協(xié)議后查閱
B．不可查閱
C．可以無(wú)條件查閱
D．委托其他中介查詢
5、 國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行的清產(chǎn)核資應(yīng)按（ ?。╉樞蜻M(jìn)行。
A．企業(yè)提出申請(qǐng)→審計(jì)核資結(jié)果→組織賬務(wù)清理→辦理產(chǎn)權(quán)變更→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果
B．企業(yè)提出申請(qǐng)→組織賬務(wù)清理→審計(jì)核資結(jié)果→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果→辦理產(chǎn)權(quán)變更
C．組織賬務(wù)清理→企業(yè)提出申請(qǐng)→審計(jì)核資結(jié)果→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果→辦理產(chǎn)權(quán)變更
D．組織賬務(wù)清理→審計(jì)核資結(jié)果→企業(yè)提出申請(qǐng)→辦理產(chǎn)權(quán)變更→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果
6、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．126
B．2412
C．3612
D．3624
7、 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年。（ ?。?BR> 8、 收購(gòu)者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購(gòu)者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者還勸其股東接受公開(kāi)收購(gòu)要約，出售股票，從而完成收購(gòu)行動(dòng)的收購(gòu)方式是（ ）。
A．要約收購(gòu)
B．橫向收購(gòu)
C．善意收購(gòu)
D．?dāng)骋馐召?gòu)
多項(xiàng)選擇題
9、 企業(yè)債券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?。
A．承銷商
B．發(fā)行人
C．擔(dān)保人
D．律師
10、初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別
B．詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(、最低報(bào)價(jià))
C．詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況
D．發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)
1、 發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（ ?。?duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A．發(fā)行人
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、 上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（ ?。?。
A．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書
B．招股說(shuō)明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
3、 公司每股股票價(jià)值等于（ ?。?。
A．公司股權(quán)價(jià)值／發(fā)行前總股本8
B．公司整體價(jià)值／發(fā)行前總股本
C．公司股權(quán)價(jià)值／發(fā)行后總股本
D．公司整體價(jià)值／發(fā)行后總股本
4、 主承銷商對(duì)于本次發(fā)行有關(guān)的發(fā)行人未公開(kāi)的法律和財(cái)務(wù)文件的查閱權(quán)利是（ ）。
A．應(yīng)先簽署保密協(xié)議后查閱
B．不可查閱
C．可以無(wú)條件查閱
D．委托其他中介查詢
5、 國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行的清產(chǎn)核資應(yīng)按（ ?。╉樞蜻M(jìn)行。
A．企業(yè)提出申請(qǐng)→審計(jì)核資結(jié)果→組織賬務(wù)清理→辦理產(chǎn)權(quán)變更→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果
B．企業(yè)提出申請(qǐng)→組織賬務(wù)清理→審計(jì)核資結(jié)果→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果→辦理產(chǎn)權(quán)變更
C．組織賬務(wù)清理→企業(yè)提出申請(qǐng)→審計(jì)核資結(jié)果→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果→辦理產(chǎn)權(quán)變更
D．組織賬務(wù)清理→審計(jì)核資結(jié)果→企業(yè)提出申請(qǐng)→辦理產(chǎn)權(quán)變更→上報(bào)清產(chǎn)核資工作結(jié)果
6、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．126
B．2412
C．3612
D．3624
7、 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年。（ ?。?BR> 8、 收購(gòu)者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購(gòu)者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者還勸其股東接受公開(kāi)收購(gòu)要約，出售股票，從而完成收購(gòu)行動(dòng)的收購(gòu)方式是（ ）。
A．要約收購(gòu)
B．橫向收購(gòu)
C．善意收購(gòu)
D．?dāng)骋馐召?gòu)
多項(xiàng)選擇題
9、 企業(yè)債券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?。
A．承銷商
B．發(fā)行人
C．擔(dān)保人
D．律師
10、初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別
B．詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(、最低報(bào)價(jià))
C．詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況
D．發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)