單項選擇題
1、 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務需要符合的經營行為規(guī)范要求是：最近（ ?。┠陜葲]有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 我國的證券交易所是依法設立的，（ ?。?，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
A．以利潤化為目的
B．不以營利為目的
C．以收入化為目的
D．以指數化為目的
3、將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。（ ）
4、基金績效衡量的分組比較法的好處在于 （ ?。?。
A．適當的，即與被評價基金具有相同風格的風險特征
B．比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結果
C．明確的組成成分，即構成組合的成分的名稱、權重是非常清晰的
D．可衡量的，即指基準組合的收益率具有可計算性
5、 套利定價模型表明，在市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔的因素風險無關。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 根據《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》，基金的會計核算對象包括（ ?。?。
A．資產類
B．負債類
C．資產負債共同類
D．所有者權益類
7、 在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關注的有（ ?。?。
A．銷售機構本身的情況
B．影響投資者決策的因素
C．公司的剩余及資產狀況
D．監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管
8、 基金托管人的內部控制目標有（ ）。
A．保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．維護基金份額持有人的權益
C．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整
D．保障基金托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行
9、基金運作信息披露文件主要包括（ ?。?BR> A．基金資產估值方法
B．凈值公告
C．托管協議
D．基金上市交易公告書
判斷題
10、一般而言，劃分系統性風險和非系統性風險采用的是情景分析法。（ ?。?BR>
1、 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務需要符合的經營行為規(guī)范要求是：最近（ ?。┠陜葲]有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 我國的證券交易所是依法設立的，（ ?。?，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
A．以利潤化為目的
B．不以營利為目的
C．以收入化為目的
D．以指數化為目的
3、將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。（ ）
4、基金績效衡量的分組比較法的好處在于 （ ?。?。
A．適當的，即與被評價基金具有相同風格的風險特征
B．比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結果
C．明確的組成成分，即構成組合的成分的名稱、權重是非常清晰的
D．可衡量的，即指基準組合的收益率具有可計算性
5、 套利定價模型表明，在市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔的因素風險無關。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 根據《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》，基金的會計核算對象包括（ ?。?。
A．資產類
B．負債類
C．資產負債共同類
D．所有者權益類
7、 在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關注的有（ ?。?。
A．銷售機構本身的情況
B．影響投資者決策的因素
C．公司的剩余及資產狀況
D．監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管
8、 基金托管人的內部控制目標有（ ）。
A．保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．維護基金份額持有人的權益
C．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整
D．保障基金托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行
9、基金運作信息披露文件主要包括（ ?。?BR> A．基金資產估值方法
B．凈值公告
C．托管協議
D．基金上市交易公告書
判斷題
10、一般而言，劃分系統性風險和非系統性風險采用的是情景分析法。（ ?。?BR>