單項(xiàng)選擇題
1、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)（ ?。┬纬傻幕刭?gòu)融資額度。
A．收益率加權(quán)
B．面值平均
C．折現(xiàn)率折現(xiàn)
D．折算率折算
2、在以客戶名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
4、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的收益與成本。（ ?。?BR> 5、 買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不超過90天，交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（ ?。?BR> 6、 “債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”不需填寫（ ?。?。
A．資金賬戶名稱
B．資金賬號(hào)
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號(hào)
7、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。⒖赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）的相互獨(dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
1、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)（ ?。┬纬傻幕刭?gòu)融資額度。
A．收益率加權(quán)
B．面值平均
C．折現(xiàn)率折現(xiàn)
D．折算率折算
2、在以客戶名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
4、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的收益與成本。（ ?。?BR> 5、 買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不超過90天，交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（ ?。?BR> 6、 “債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”不需填寫（ ?。?。
A．資金賬戶名稱
B．資金賬號(hào)
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號(hào)
7、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。⒖赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）的相互獨(dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定