單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（ ?。?BR> A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（ ）。
A．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
D．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
3、 證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。（ ）
4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
5、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。（ ?。?BR> 7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ）
8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ）的基礎(chǔ)。
A．注冊(cè)資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
多項(xiàng)選擇題
9、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
B．具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性
C．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
D．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?。
A．完整性
B．公平性
C．準(zhǔn)確性
D．真實(shí)性
1、 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（ ?。?BR> A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（ ）。
A．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
D．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
3、 證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。（ ）
4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
5、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。（ ?。?BR> 7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ）
8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ）的基礎(chǔ)。
A．注冊(cè)資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
多項(xiàng)選擇題
9、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
B．具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性
C．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
D．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?。
A．完整性
B．公平性
C．準(zhǔn)確性
D．真實(shí)性