單項(xiàng)選擇題
1、 公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（ ?。┐胃櫾u(píng)級(jí)報(bào)告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、（ ?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)
3、 注冊(cè)委員會(huì)委員由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，由（ ?。徸h決定。
A．中國(guó)人民銀行
B．交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)
C．交易商協(xié)會(huì)全體會(huì)員大會(huì)
D．交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處
4、下列關(guān)于公司收購(gòu)方式的陳述，正確的是（ ）。
A．橫向收購(gòu)的雙方往往是原材料供應(yīng)者或產(chǎn)成品購(gòu)買(mǎi)者
B．生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購(gòu)行為，是橫向收購(gòu)
C．生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)彼此沒(méi)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品或服務(wù)的公司之間的收購(gòu)行為，是混合收購(gòu)
D．同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷(xiāo)售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為，是縱向收購(gòu)
5、 上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束后的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示性公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易Et停止交易的事項(xiàng)。（ ?。?BR> 6、 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。（ ?。?BR> 7、 事先預(yù)防策略中的預(yù)防策略就是通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 在債券交易流通期間，發(fā)行人的信息披露應(yīng)通過(guò)（ ?。┻M(jìn)行，并保證其披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
A．中國(guó)貨幣網(wǎng)
B．《金融時(shí)報(bào)》
C．《中國(guó)證券報(bào)》
D．中國(guó)債券信息網(wǎng)
9、 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由（ ?。┙M成。
A．意外風(fēng)險(xiǎn)
B．固有風(fēng)險(xiǎn)
C．控制風(fēng)險(xiǎn)
D．檢查風(fēng)險(xiǎn)
10、 關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人為發(fā)債募集資金開(kāi)立非居民人民幣專用賬戶的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案
B．發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案
C．發(fā)行人從境外調(diào)入外匯資金用于債券還本付息應(yīng)經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)
D．發(fā)行人使用境內(nèi)人民幣債券發(fā)行收入和投資收益償付原境外調(diào)入資金應(yīng)經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)
1、 公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（ ?。┐胃櫾u(píng)級(jí)報(bào)告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、（ ?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)
3、 注冊(cè)委員會(huì)委員由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，由（ ?。徸h決定。
A．中國(guó)人民銀行
B．交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)
C．交易商協(xié)會(huì)全體會(huì)員大會(huì)
D．交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處
4、下列關(guān)于公司收購(gòu)方式的陳述，正確的是（ ）。
A．橫向收購(gòu)的雙方往往是原材料供應(yīng)者或產(chǎn)成品購(gòu)買(mǎi)者
B．生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購(gòu)行為，是橫向收購(gòu)
C．生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)彼此沒(méi)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品或服務(wù)的公司之間的收購(gòu)行為，是混合收購(gòu)
D．同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷(xiāo)售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為，是縱向收購(gòu)
5、 上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束后的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示性公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易Et停止交易的事項(xiàng)。（ ?。?BR> 6、 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。（ ?。?BR> 7、 事先預(yù)防策略中的預(yù)防策略就是通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 在債券交易流通期間，發(fā)行人的信息披露應(yīng)通過(guò)（ ?。┻M(jìn)行，并保證其披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
A．中國(guó)貨幣網(wǎng)
B．《金融時(shí)報(bào)》
C．《中國(guó)證券報(bào)》
D．中國(guó)債券信息網(wǎng)
9、 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由（ ?。┙M成。
A．意外風(fēng)險(xiǎn)
B．固有風(fēng)險(xiǎn)
C．控制風(fēng)險(xiǎn)
D．檢查風(fēng)險(xiǎn)
10、 關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人為發(fā)債募集資金開(kāi)立非居民人民幣專用賬戶的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案
B．發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案
C．發(fā)行人從境外調(diào)入外匯資金用于債券還本付息應(yīng)經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)
D．發(fā)行人使用境內(nèi)人民幣債券發(fā)行收入和投資收益償付原境外調(diào)入資金應(yīng)經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)