單項(xiàng)選擇題
1、 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（ ）。
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．看漲期權(quán)
2、 現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和504L元，總負(fù)債分別為30億元和
25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。（ ?。?BR> 3、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠辏园l(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
4、 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（ ?。⑶移渌蛩囟际峭ㄟ^(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)狀況
C．宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素
D．政治因素
5、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益權(quán)
B．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策權(quán)
D．選舉管理者權(quán)
7、對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?。
A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外
B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
8、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣(mài)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
9、 證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
判斷題
10、 證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。（ ）
1、 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（ ）。
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．看漲期權(quán)
2、 現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和504L元，總負(fù)債分別為30億元和
25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。（ ?。?BR> 3、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠辏园l(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
4、 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（ ?。⑶移渌蛩囟际峭ㄟ^(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)狀況
C．宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素
D．政治因素
5、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益權(quán)
B．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C．重大決策權(quán)
D．選舉管理者權(quán)
7、對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?。
A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外
B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
8、 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣(mài)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
9、 證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)隋況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
判斷題
10、 證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。（ ）