單項選擇題
1、 證券公司應(yīng)當自每－會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。（ ?。?BR> 2、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
3、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。（ ）
4、 自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)是（ ）。
A．董事會
B．投資決策機構(gòu)
C．股東大會
D．自營業(yè)務(wù)部門
5、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標準券庫。（ ?。?BR> 6、 從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 7、 柜臺自營買賣是指證券公司在（ ?。┮宰约旱拿x與客戶之間進行的證券自營買賣。
A．銀行柜臺
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營業(yè)柜臺
8、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ?。?BR> A．證券市場的透明度和高效率
B．證券市場的高效率和低風險
C．證券市場的高效率和低成本
D．證券市場的透明度和低成本
多項選擇題
9、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風險限額
D．資產(chǎn)配置
10、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ）。
A．維持擔保比例
B．融資融券規(guī)模
C．融券保證金比例
D．融資保證金比例
1、 證券公司應(yīng)當自每－會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。（ ?。?BR> 2、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
3、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。（ ）
4、 自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)是（ ）。
A．董事會
B．投資決策機構(gòu)
C．股東大會
D．自營業(yè)務(wù)部門
5、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標準券庫。（ ?。?BR> 6、 從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 7、 柜臺自營買賣是指證券公司在（ ?。┮宰约旱拿x與客戶之間進行的證券自營買賣。
A．銀行柜臺
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營業(yè)柜臺
8、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ?。?BR> A．證券市場的透明度和高效率
B．證券市場的高效率和低風險
C．證券市場的高效率和低成本
D．證券市場的透明度和低成本
多項選擇題
9、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風險限額
D．資產(chǎn)配置
10、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ）。
A．維持擔保比例
B．融資融券規(guī)模
C．融券保證金比例
D．融資保證金比例