單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ）
2、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
3、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。（ ）
4、 自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．董事會(huì)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．股東大會(huì)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
5、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。（ ?。?BR> 6、 從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 7、 柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ ?。┮宰约旱拿x與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A．銀行柜臺(tái)
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
8、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)的透明度和高效率
B．證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
C．證券市場(chǎng)的高效率和低成本
D．證券市場(chǎng)的透明度和低成本
多項(xiàng)選擇題
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營(yíng)內(nèi)容
B．自營(yíng)規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．資產(chǎn)配置
10、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例
B．融資融券規(guī)模
C．融券保證金比例
D．融資保證金比例
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ）
2、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
3、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。（ ）
4、 自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．董事會(huì)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．股東大會(huì)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
5、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。（ ?。?BR> 6、 從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 7、 柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ ?。┮宰约旱拿x與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A．銀行柜臺(tái)
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
8、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)的透明度和高效率
B．證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
C．證券市場(chǎng)的高效率和低成本
D．證券市場(chǎng)的透明度和低成本
多項(xiàng)選擇題
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營(yíng)內(nèi)容
B．自營(yíng)規(guī)模
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．資產(chǎn)配置
10、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例
B．融資融券規(guī)模
C．融券保證金比例
D．融資保證金比例