單項選擇題
1、 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開（ ?。鸬闹卮笫马椬鞒鰶Q議。
A．經(jīng)理層
B．基金受益人大會
C．董事會
D．基金托管人
2、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
3、 按照（ ）權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證。
A．持有人權利的性質(zhì)不同
B．權證的內(nèi)在價值
C．基礎資產(chǎn)的來源
D．行權的時間
4、上市公司出現(xiàn)以下（ ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
5、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定的關系
B．保持相反的關系
C．兩者沒有任何關系
D．大體保持相等的關系
6、 收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（ ）。
A．可以轉換成公司股份
B．不以公司任何資產(chǎn)作擔保
C．只有在公司盈利時才支付利息
D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權
7、 《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ?。?BR> A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
多項選擇題
8、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（ ?。?。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．債務人的資金使用方向
9、下列各項中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內(nèi)容的是（ ）。
A．證券發(fā)行
B．證券服務機構
C．證券交易
D．證券監(jiān)督管理機構
10、 上市公司股權分置改革是通過（ ）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．債券持有人
B．流通股股東
C．優(yōu)先股股東
D．非流通股股東
1、 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開（ ?。鸬闹卮笫马椬鞒鰶Q議。
A．經(jīng)理層
B．基金受益人大會
C．董事會
D．基金托管人
2、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
3、 按照（ ）權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證。
A．持有人權利的性質(zhì)不同
B．權證的內(nèi)在價值
C．基礎資產(chǎn)的來源
D．行權的時間
4、上市公司出現(xiàn)以下（ ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
5、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定的關系
B．保持相反的關系
C．兩者沒有任何關系
D．大體保持相等的關系
6、 收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（ ）。
A．可以轉換成公司股份
B．不以公司任何資產(chǎn)作擔保
C．只有在公司盈利時才支付利息
D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權
7、 《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ?。?BR> A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
多項選擇題
8、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（ ?。?。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．債務人的資金使用方向
9、下列各項中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內(nèi)容的是（ ）。
A．證券發(fā)行
B．證券服務機構
C．證券交易
D．證券監(jiān)督管理機構
10、 上市公司股權分置改革是通過（ ）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．債券持有人
B．流通股股東
C．優(yōu)先股股東
D．非流通股股東