單項選擇題
1、 目前我國內(nèi)地對（ ）實行T+3滾動交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
2、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為（ ?。┦帧?BR> A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
3、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?。
A．驗證
B．審單
C．查驗資金及證券
D．審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力
4、 融資融券業(yè)務(wù)中的（ ?。?，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
5、 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡?，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
多項選擇題
6、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?BR> A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
7、 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C．遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益．促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
8、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
9、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?BR> A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
10、 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國債
1、 目前我國內(nèi)地對（ ）實行T+3滾動交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
2、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為（ ?。┦帧?BR> A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
3、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?。
A．驗證
B．審單
C．查驗資金及證券
D．審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力
4、 融資融券業(yè)務(wù)中的（ ?。?，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
5、 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡?，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
多項選擇題
6、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?BR> A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
7、 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C．遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益．促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
8、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
9、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?BR> A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
10、 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國債