單項選擇題
1、 目前我國內地對（ ）實行T+3滾動交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
2、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為（ ）手。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
3、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?。
A．驗證
B．審單
C．查驗資金及證券
D．審查客戶的證券投資風險承受能力
4、 融資融券業(yè)務中的（ ?。饕侵赣捎诳蛻暨`約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風險
B．市場風險
C．業(yè)務規(guī)模及集中度風險
D．業(yè)務管理風險
5、 股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧ㄟ^現(xiàn)場進行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
多項選擇題
6、證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?。
A．從事報價轉讓業(yè)務的申請書
B．代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書
C．設置報價轉讓業(yè)務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業(yè)務管理的說明
D．從事報價轉讓業(yè)務的內部管理規(guī)定及相關說明
7、 證券交易所特別會員應承擔的義務有（ ?。?BR> A．及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
C．遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定
D．維護投資者和證券交易所的合法權益．促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
8、下列屬于可轉換債券持有人權利的有（ ?。?BR> A．可以在持有期的有利時機內按規(guī)定的比例轉換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
9、 股權登記變更的種類有（ ）。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
10、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權證
D．國債
1、 目前我國內地對（ ）實行T+3滾動交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
2、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為（ ）手。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
3、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?。
A．驗證
B．審單
C．查驗資金及證券
D．審查客戶的證券投資風險承受能力
4、 融資融券業(yè)務中的（ ?。饕侵赣捎诳蛻暨`約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風險
B．市場風險
C．業(yè)務規(guī)模及集中度風險
D．業(yè)務管理風險
5、 股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧ㄟ^現(xiàn)場進行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
多項選擇題
6、證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?。
A．從事報價轉讓業(yè)務的申請書
B．代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書
C．設置報價轉讓業(yè)務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業(yè)務管理的說明
D．從事報價轉讓業(yè)務的內部管理規(guī)定及相關說明
7、 證券交易所特別會員應承擔的義務有（ ?。?BR> A．及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
C．遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定
D．維護投資者和證券交易所的合法權益．促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
8、下列屬于可轉換債券持有人權利的有（ ?。?BR> A．可以在持有期的有利時機內按規(guī)定的比例轉換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
9、 股權登記變更的種類有（ ）。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
10、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權證
D．國債