單項(xiàng)選擇題
1、 證券金融公司可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。（ ?。?BR> 2、 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．管理風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
3、 注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
6、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年7月
C．1991年7月
D．1991年12月
多項(xiàng)選擇題
7、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．組織機(jī)構(gòu)代碼證
C．執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
8、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
9、 證券市場(chǎng)的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)
B．證券市場(chǎng)的高收益
C．證券市場(chǎng)的高效率
D．證券市場(chǎng)的低成本
10、 自助委托可以通過(guò)（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
1、 證券金融公司可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。（ ?。?BR> 2、 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．管理風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
3、 注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
6、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年7月
C．1991年7月
D．1991年12月
多項(xiàng)選擇題
7、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．組織機(jī)構(gòu)代碼證
C．執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
8、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
9、 證券市場(chǎng)的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)
B．證券市場(chǎng)的高收益
C．證券市場(chǎng)的高效率
D．證券市場(chǎng)的低成本
10、 自助委托可以通過(guò)（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托