單項選擇題
1、 證券金融公司可以為他人的債務提供擔保。（ ?。?BR> 2、 從數(shù)量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的（ ?。?。
A．政策風險
B．合規(guī)風險
C．管理風險
D．技術風險
3、 注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ）
4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ?。?BR> 5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
6、（ ）上海證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年7月
C．1991年7月
D．1991年12月
多項選擇題
7、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
B．組織機構代碼證
C．執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書
8、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓業(yè)務管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C．對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
9、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊蟆?BR> A．證券市場的低風險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 自助委托可以通過（ ）方式實現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
1、 證券金融公司可以為他人的債務提供擔保。（ ?。?BR> 2、 從數(shù)量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的（ ?。?。
A．政策風險
B．合規(guī)風險
C．管理風險
D．技術風險
3、 注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ）
4、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ?。?BR> 5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬份
B．100萬份
C．200萬份
D．300萬份
6、（ ）上海證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年7月
C．1991年7月
D．1991年12月
多項選擇題
7、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
B．組織機構代碼證
C．執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書
8、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓業(yè)務管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務有（ ?。?。
A．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C．對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
9、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊蟆?BR> A．證券市場的低風險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
10、 自助委托可以通過（ ）方式實現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托