單項(xiàng)選擇題
1、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?。
A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
2、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（ ?。?。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．統(tǒng)一存管
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。（ ?。?BR> 4、 不同債務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。（ ）
5、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．3%
B．5%
C．2%
D．10%
6、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
7、 向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（ ?。?。
A．國(guó)際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
8、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算
多項(xiàng)選擇題
9、近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A．衍生證券投資基金
B．股票基金
C．上市開放式基金
D．交易所交易基金
判斷題
10、我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外），因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）
1、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?。
A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
2、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（ ?。?。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．統(tǒng)一存管
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。（ ?。?BR> 4、 不同債務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。（ ）
5、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．3%
B．5%
C．2%
D．10%
6、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
7、 向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（ ?。?。
A．國(guó)際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
8、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算
多項(xiàng)選擇題
9、近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A．衍生證券投資基金
B．股票基金
C．上市開放式基金
D．交易所交易基金
判斷題
10、我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外），因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）