單項(xiàng)選擇題
1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（ ?。?BR> A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
2、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
3、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是（ ?。?。
A．技術(shù)故障
B．操作失誤
C．不可抗力
D．管理不善
4、 （ ?。┲附Y(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
5、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。（ ?。?BR> 7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 8、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ?。?BR> 9、 證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（ ?。?。
A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
10、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（ ?。?BR> A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
2、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
3、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是（ ?。?。
A．技術(shù)故障
B．操作失誤
C．不可抗力
D．管理不善
4、 （ ?。┲附Y(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
5、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
6、 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。（ ?。?BR> 7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 8、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ?。?BR> 9、 證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（ ?。?。
A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
10、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。
A．正確
B．錯(cuò)誤