單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司出現(xiàn)最近（ ）連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書中披露用途。（ ?。?BR> 3、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A．20
B．30
C．60
D．100
5、 依據(jù)（ ?。┑姆勺?cè)成立的公司，不能在香港創(chuàng)業(yè)板上市。
A．英屬維爾京群島
B．香港地區(qū)
C．中國(guó)內(nèi)地
D．開曼群島
6、 對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)的投資者持有的股份數(shù)量為100萬(wàn)股，持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量為200萬(wàn)股；上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)為5000萬(wàn)股，已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份總數(shù)為2000萬(wàn)股，投資者的可轉(zhuǎn)換債券的行權(quán)已屆滿并具備行權(quán)的條件，則投資者的持股比例為（ ?。?。
A．2％
B．3．2％
C．3．9％
D．4．3％
7、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
9、 證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)有（ ?。?BR> A．證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B．流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C．證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的60％
D．單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30％，并且不得超過(guò)人民幣3億元
10、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马?xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A．首次公開發(fā)行股票并上市
B．上市公司發(fā)行新股
C．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
1、 上市公司出現(xiàn)最近（ ）連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書中披露用途。（ ?。?BR> 3、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A．20
B．30
C．60
D．100
5、 依據(jù)（ ?。┑姆勺?cè)成立的公司，不能在香港創(chuàng)業(yè)板上市。
A．英屬維爾京群島
B．香港地區(qū)
C．中國(guó)內(nèi)地
D．開曼群島
6、 對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)的投資者持有的股份數(shù)量為100萬(wàn)股，持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量為200萬(wàn)股；上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)為5000萬(wàn)股，已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份總數(shù)為2000萬(wàn)股，投資者的可轉(zhuǎn)換債券的行權(quán)已屆滿并具備行權(quán)的條件，則投資者的持股比例為（ ?。?。
A．2％
B．3．2％
C．3．9％
D．4．3％
7、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
9、 證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)有（ ?。?BR> A．證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B．流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C．證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的60％
D．單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30％，并且不得超過(guò)人民幣3億元
10、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马?xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A．首次公開發(fā)行股票并上市
B．上市公司發(fā)行新股
C．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形