單項(xiàng)選擇題
1、中證100指數(shù)定位于（ ）。
A．小盤指數(shù)
B．中盤指數(shù)
C．大中盤指數(shù)
D．大盤指數(shù)
2、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ）。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
3、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。（ ?。?BR> 4、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
5、 公司債券利息支出屬于公司的（ ?。?BR> A．利潤(rùn)
B．長(zhǎng)期投資
C．費(fèi)用范圍
D．流動(dòng)性資產(chǎn)
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為（ ）。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制
D．不設(shè)漲幅限制，跌幅限制為5%
7、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．20%
B．25%
C．15%
D．30%
8、 契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
9、金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
10、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
1、中證100指數(shù)定位于（ ）。
A．小盤指數(shù)
B．中盤指數(shù)
C．大中盤指數(shù)
D．大盤指數(shù)
2、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ）。
A．期限性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
3、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。（ ?。?BR> 4、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（ ）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
5、 公司債券利息支出屬于公司的（ ?。?BR> A．利潤(rùn)
B．長(zhǎng)期投資
C．費(fèi)用范圍
D．流動(dòng)性資產(chǎn)
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為（ ）。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制
D．不設(shè)漲幅限制，跌幅限制為5%
7、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．20%
B．25%
C．15%
D．30%
8、 契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
多項(xiàng)選擇題
9、金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
10、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作