單項(xiàng)選擇題
1、 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于洗錢罪。（ ?。?BR> 2、已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。( )
3、基金托管人沒(méi)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（ ）
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、在金融期貨交易中，結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，即既是所有買方的賣方，也是所有賣方的買方。（ ?。?BR> 6、 國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，各種基金會(huì)等。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
8、 關(guān)于財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．客戶資金與自有資金應(yīng)合并，強(qiáng)化資金的集中管理
B．應(yīng)加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，特別防范營(yíng)業(yè)部違規(guī)受托理財(cái)、證券回購(gòu)和為客戶融資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
C．應(yīng)由專門部門統(tǒng)一進(jìn)行證券公司自有資金的計(jì)劃、籌集、分配、使用，加強(qiáng)對(duì)自有資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、效益的監(jiān)控與考核
D．應(yīng)制定明確的財(cái)務(wù)制度及資金管理流程，嚴(yán)格執(zhí)行資金調(diào)撥、資金運(yùn)用的審批程序，加強(qiáng)資金籌集的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、方式的計(jì)劃管理
9、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ）。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道．瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
10、 按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化論述正確的是（ ?。?BR> A．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券
C．受托機(jī)構(gòu)以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益
D．信貸資產(chǎn)證券化不屬于結(jié)構(gòu)性融資活動(dòng)
1、 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于洗錢罪。（ ?。?BR> 2、已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。( )
3、基金托管人沒(méi)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（ ）
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、在金融期貨交易中，結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，即既是所有買方的賣方，也是所有賣方的買方。（ ?。?BR> 6、 國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，各種基金會(huì)等。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
8、 關(guān)于財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．客戶資金與自有資金應(yīng)合并，強(qiáng)化資金的集中管理
B．應(yīng)加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，特別防范營(yíng)業(yè)部違規(guī)受托理財(cái)、證券回購(gòu)和為客戶融資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
C．應(yīng)由專門部門統(tǒng)一進(jìn)行證券公司自有資金的計(jì)劃、籌集、分配、使用，加強(qiáng)對(duì)自有資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、效益的監(jiān)控與考核
D．應(yīng)制定明確的財(cái)務(wù)制度及資金管理流程，嚴(yán)格執(zhí)行資金調(diào)撥、資金運(yùn)用的審批程序，加強(qiáng)資金籌集的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、方式的計(jì)劃管理
9、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ）。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道．瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
10、 按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化論述正確的是（ ?。?BR> A．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券
C．受托機(jī)構(gòu)以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益
D．信貸資產(chǎn)證券化不屬于結(jié)構(gòu)性融資活動(dòng)