單項選擇題
1、 董事會授權董事長在閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，涉及公司重大利益的事項也可以由董事長單獨做出決定。（ ）
2、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
3、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指（ ?。?BR> A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀70年代開始至今
多項選擇題
4、 滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（?。?。
A．競價交易制度
B．持倉限額制度
C．無漲跌幅限制制度
D．大戶報告制度
5、 關于信用衍生工具，下列描述中正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C．信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
6、證券市場的基本功能包括（ ）。
A．資本配置功能
B．資本定價功能
C．風險固定功能
D．籌資__投資功能
7、證券市場監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結合的原則
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應當及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權
B．所持股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權
D．所持股權被強制執(zhí)行
9、證券市場中介機構主要包括（ ?。?。
A．證券公司
B．證券登記結算機構
C．證券服務機構
D．證券交易所
判斷題
10、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
1、 董事會授權董事長在閉會期間行使董事會部分明確具體的職權，涉及公司重大利益的事項也可以由董事長單獨做出決定。（ ）
2、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
3、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指（ ?。?BR> A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀70年代開始至今
多項選擇題
4、 滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（?。?。
A．競價交易制度
B．持倉限額制度
C．無漲跌幅限制制度
D．大戶報告制度
5、 關于信用衍生工具，下列描述中正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C．信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
6、證券市場的基本功能包括（ ）。
A．資本配置功能
B．資本定價功能
C．風險固定功能
D．籌資__投資功能
7、證券市場監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結合的原則
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應當及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權
B．所持股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權
D．所持股權被強制執(zhí)行
9、證券市場中介機構主要包括（ ?。?。
A．證券公司
B．證券登記結算機構
C．證券服務機構
D．證券交易所
判斷題
10、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ）
A．正確
B．錯誤