單項(xiàng)選擇題
1、 保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（ ?。┲g。
A．60％～90％
B．70％～90％
C．80％～100％
D．90％～100％
2、 基金管理公司內(nèi)部控制制度包括公司財(cái)務(wù)制度。（ ）
3、 （ ?。?duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。
A．《證券投資基金法》
B．《證券投資基金托管資格管理辦法》
C．《證券法》
D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
4、 （ ）可以比較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
多項(xiàng)選擇題
5、 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合以下哪些條件（ ?。?。
A．基金募集金額不低于1億元人民幣
B．基金合同期限為5年以上
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額持有人不少于1 000人
6、 以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是（ ）。
A．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
B．買入并持有策略
C．固定比例策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
7、 QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具包括（ ?。?BR> A．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。
C．已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D．無期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品
8、 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有（?。?。
A．變更投資顧問
B．投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)
C．經(jīng)理人變動(dòng)
D．QDII基金變更境外托管人
9、 盡管分組比較仍然是目前最普遍、最直觀、媒體歡迎的績效評(píng)價(jià)方法，但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問題。下列說法正確的有（ ?。?BR> A．在如何分組上，要做到公平分組很困難
B．很多分組含義模糊
C．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平，但實(shí)際上同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大
D．如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績進(jìn)行比較，由于在比較之前，雖然中位基金不會(huì)變化，仍無法確定該基金的業(yè)績，因此也就無法很好地比較
判斷題
10、 依照日前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個(gè)完整的理論體系，可以取代現(xiàn)代金融理論。（ ）
1、 保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（ ?。┲g。
A．60％～90％
B．70％～90％
C．80％～100％
D．90％～100％
2、 基金管理公司內(nèi)部控制制度包括公司財(cái)務(wù)制度。（ ）
3、 （ ?。?duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。
A．《證券投資基金法》
B．《證券投資基金托管資格管理辦法》
C．《證券法》
D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
4、 （ ）可以比較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
多項(xiàng)選擇題
5、 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合以下哪些條件（ ?。?。
A．基金募集金額不低于1億元人民幣
B．基金合同期限為5年以上
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額持有人不少于1 000人
6、 以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是（ ）。
A．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
B．買入并持有策略
C．固定比例策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
7、 QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具包括（ ?。?BR> A．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。
C．已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D．無期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品
8、 以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有（?。?。
A．變更投資顧問
B．投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)
C．經(jīng)理人變動(dòng)
D．QDII基金變更境外托管人
9、 盡管分組比較仍然是目前最普遍、最直觀、媒體歡迎的績效評(píng)價(jià)方法，但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問題。下列說法正確的有（ ?。?BR> A．在如何分組上，要做到公平分組很困難
B．很多分組含義模糊
C．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平，但實(shí)際上同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大
D．如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績進(jìn)行比較，由于在比較之前，雖然中位基金不會(huì)變化，仍無法確定該基金的業(yè)績，因此也就無法很好地比較
判斷題
10、 依照日前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個(gè)完整的理論體系，可以取代現(xiàn)代金融理論。（ ）