單項選擇題
1、 下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（ ?。?。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的非上市流通的股份。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責。（?。?BR> 4、 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。（?。?BR> 5、 今天的期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ?。?BR> 6、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人
B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進行投資的自然人
D．各類機構(gòu)法人和自然人
7、 資本損益又稱資本利得，是指證券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額。（ ?。?BR> 8、 招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
多項選擇題
9、下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?。
A．權(quán)證類別
B．標的
C．行權(quán)價格
D．行權(quán)比例
10、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ）。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．遠期匯率協(xié)議
1、 下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（ ?。?。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的非上市流通的股份。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責。（?。?BR> 4、 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。（?。?BR> 5、 今天的期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ?。?BR> 6、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人
B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進行投資的自然人
D．各類機構(gòu)法人和自然人
7、 資本損益又稱資本利得，是指證券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額。（ ?。?BR> 8、 招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
多項選擇題
9、下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?。
A．權(quán)證類別
B．標的
C．行權(quán)價格
D．行權(quán)比例
10、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ）。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．遠期匯率協(xié)議