1.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。
A.市場(chǎng)營(yíng)銷 B.后臺(tái)管理
C.投資管理 D.財(cái)務(wù)管理
2.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
3.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
A.5000萬(wàn)
B.1億元
C.2億元
D.3億元
4.以下關(guān)于股票基金的說(shuō)法正確的是( )。
A.與其他類型基金相比，投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率高
B.適合于投資于短期金融工具
C.適合長(zhǎng)期投資
D.無(wú)法抗御通貨膨脹
5.在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.持股集中度
C.貝塔值
D.行業(yè)投資集中度
6.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.商業(yè)銀行
B.基金托管人
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
7.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10% B.25% C.30% D.35%
8.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A.7 B.15 C.20 D.30
9.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1 B.3 C.5 D.6
10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。
A.總經(jīng)理 B.獨(dú)立董事
C.董事會(huì) D.股東會(huì)11.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
A.基金運(yùn)營(yíng)部 B.研究部
C.財(cái)務(wù)部 D.投資部
12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
A.健全性 B.適時(shí)性 C.全面性 D.審慎性
13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。
A.3000萬(wàn) B.5000萬(wàn) C.8000萬(wàn) D.1億元
14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。
A.10 B.20 C.30 D.40
15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。
(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A.頭寸復(fù)核 B.賬務(wù)復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核 D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
17.( )是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A.營(yíng)銷環(huán)境的分析
B.營(yíng)銷過(guò)程的管理
C.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
18.基金交易價(jià)格的核心是( )的高低。
A.發(fā)行時(shí)的基金凈值
B.發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格
C.基金費(fèi)用
D.基金份額總值
19.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的( )。
A.3% B.5% C.15% D.25%
20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為( )和金融負(fù)債。
A.持有至到期投資
B.可供出售的金融資產(chǎn)
C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) 21.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是( )。
A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
B.申購(gòu)費(fèi)
C.基金托管人的托管費(fèi)
D.贖回費(fèi)
22.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)披露。
A.估值日前1個(gè)工作日
B.估值日
C.估值日后1個(gè)工作日
D.估值日后2個(gè)工作日
23.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為( )左右。
A.0.25% B.0.2% C.0.3% D.0.15%
24.投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的損益。
A.利息收入 B.結(jié)算備付金 C.銀行存款 D.買賣股票
25.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期( )。
A.成本 B.損益 C.收入 D.收益
26.假設(shè)投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了基金份額，那么利潤(rùn)將會(huì)從( )起開始計(jì)算。
A.4月15日 B.4月16日
C.4月18日 D.4月20日
27.( )是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
A.期末可供分配利潤(rùn) B.本期利潤(rùn)
C.未分配利潤(rùn) D.本期已實(shí)現(xiàn)收益
28.以下屬于基金首次募集披露的信息是( )。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金份額發(fā)售公告
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金年度報(bào)告
29.基金管理人需在基金份額發(fā)售的( )日前，將招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A.2 B.3 C.5 D.15
30.當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1% 31.QDII基金的凈值在( )披露。
A.估值日
B.估值日后1個(gè)工作日
C.估值日后2個(gè)工作日
D.估值日后3個(gè)工作日
32.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12 B.9 C.6 D.3
33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.3 B.4 C.5 D.6
34.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)( )天。
A.30 B.60 C.90 D.180
35.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是( )
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.招募說(shuō)明書草案
D.上市公告書
36.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
37.( )證券組合的投資者很少會(huì)購(gòu)買分紅的普通股。
A.避稅型
B.收入型
C.增長(zhǎng)型
D.貨幣市場(chǎng)型
38.在行為金融理論中，( )是投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。
A.心理偏差
B.保守性偏差
C.過(guò)度自信
D.選擇性偏差
39.( )是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。
A.事件異常 B.日歷異常
C.會(huì)計(jì)異常 D.公司異常
40.有效市場(chǎng)假設(shè)理論的論述可以追溯到( )的研究。
A.馬柯威茨 B.巴奇列
C.羅斯 D.夏普 41.資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于( )。
A.吸引投資者
B.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性
C.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
42.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高( )報(bào)酬。
A.短期 B.長(zhǎng)期
C.中期 D.不確定
43.買入并持有策略是( )的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
A.動(dòng)態(tài) B.平衡型 C.消極型 D.積極型
44.當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于( )。
A.買入并持有策略
B.投資組合策略
C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D.投資組合保險(xiǎn)策略
45.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在( )年左右。
A.3～4 B.3～5 C.2～4 D.2～5
46.如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理人( )。
A.買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
B.賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
C.買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票
D.賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票
47.對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言( )。
A.消極的股票風(fēng)格管理有意義
B.消極的和積極的股票管理均有意義
C.積極的股票風(fēng)格管理有意義
D.消極的和積極的股票管理均無(wú)意義
48.復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差( )，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本( )。
A.越大，越低 B.越大，越高 C.越小，越低 D.越小，越高
49.N日的乖離率=( )。
A.(當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%
B.(當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×l00%
C.(當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%
D.(當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)價(jià)×100%
50.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常不包括( )。
A.小型資本股票 B.中型資本股票
C.大型資本股票 D.混合型資本股票 51.根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該( )。
A.買入 B.賣出 C.清倉(cāng) D.滿倉(cāng)
52.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條( )彎曲的曲線來(lái)表示。而且( )的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
A.向下，較低 B.向下，較高
C.向上，較低 D.向上，較高
53.有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有( )。
A.優(yōu)先股票 B.長(zhǎng)期債券 C.中期債券 D.短期債券
54.應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是( )。
A.相同的 B.不同的 C.遞減的 D.遞增的
55.預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是：不同期限的債券是( )的。
A.可以相互替代
B.不能相互替代
C.在一定條件下可以替代
D.以上都不對(duì)
56.消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作( )。
A.均衡交易價(jià)格
B.非均衡交易價(jià)格
C.高估交易價(jià)格
D.低估交易價(jià)格
57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( )。
A.現(xiàn)金比例 B.正?，F(xiàn)金比例
C.特殊現(xiàn)金比例 D.投資比例
58.成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變( )對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A.現(xiàn)金比例的百分比 B.各種證券持有量
C.預(yù)期收益率 D.組合風(fēng)險(xiǎn)
59.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1計(jì)算的收益率為( )。
A.幾何平均收益率 B.時(shí)間加權(quán)收益率
C.簡(jiǎn)單凈值收益率 D.算術(shù)平均收益率
60.對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，不需要考慮( )。
A.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平 B.比較基準(zhǔn)
C.基金的投資目標(biāo) D.基金經(jīng)理的能力 1.C 2.B 3.D 4.C 5.C 6.D 7.B 8.C 9.B 10.C 11.A 12.B 13.B 14.B 15.B 16.C 17.C 18.C 19.B 20.D 21.C 22.D 23.B 24.D 25.B 26.C 27.B 28.B 29.B 30.B 31.C 32.C 33.D 34.D 35.D 36.B 37.C 38.B 39.D 40.B 41.D 42.B 43.C 44.A 45.B 46.C 47.A 48.B 49.C 50.B 51.A 52.B 53.D 54.A 55.A 56.A 57.B 58.A 59.B 60.D
A.市場(chǎng)營(yíng)銷 B.后臺(tái)管理
C.投資管理 D.財(cái)務(wù)管理
2.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
3.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
A.5000萬(wàn)
B.1億元
C.2億元
D.3億元
4.以下關(guān)于股票基金的說(shuō)法正確的是( )。
A.與其他類型基金相比，投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率高
B.適合于投資于短期金融工具
C.適合長(zhǎng)期投資
D.無(wú)法抗御通貨膨脹
5.在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.持股集中度
C.貝塔值
D.行業(yè)投資集中度
6.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.商業(yè)銀行
B.基金托管人
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
7.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10% B.25% C.30% D.35%
8.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A.7 B.15 C.20 D.30
9.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1 B.3 C.5 D.6
10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。
A.總經(jīng)理 B.獨(dú)立董事
C.董事會(huì) D.股東會(huì)11.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
A.基金運(yùn)營(yíng)部 B.研究部
C.財(cái)務(wù)部 D.投資部
12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
A.健全性 B.適時(shí)性 C.全面性 D.審慎性
13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。
A.3000萬(wàn) B.5000萬(wàn) C.8000萬(wàn) D.1億元
14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。
A.10 B.20 C.30 D.40
15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。
(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A.頭寸復(fù)核 B.賬務(wù)復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核 D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
17.( )是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A.營(yíng)銷環(huán)境的分析
B.營(yíng)銷過(guò)程的管理
C.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
18.基金交易價(jià)格的核心是( )的高低。
A.發(fā)行時(shí)的基金凈值
B.發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格
C.基金費(fèi)用
D.基金份額總值
19.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的( )。
A.3% B.5% C.15% D.25%
20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為( )和金融負(fù)債。
A.持有至到期投資
B.可供出售的金融資產(chǎn)
C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) 21.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是( )。
A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
B.申購(gòu)費(fèi)
C.基金托管人的托管費(fèi)
D.贖回費(fèi)
22.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)披露。
A.估值日前1個(gè)工作日
B.估值日
C.估值日后1個(gè)工作日
D.估值日后2個(gè)工作日
23.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為( )左右。
A.0.25% B.0.2% C.0.3% D.0.15%
24.投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的損益。
A.利息收入 B.結(jié)算備付金 C.銀行存款 D.買賣股票
25.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期( )。
A.成本 B.損益 C.收入 D.收益
26.假設(shè)投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了基金份額，那么利潤(rùn)將會(huì)從( )起開始計(jì)算。
A.4月15日 B.4月16日
C.4月18日 D.4月20日
27.( )是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
A.期末可供分配利潤(rùn) B.本期利潤(rùn)
C.未分配利潤(rùn) D.本期已實(shí)現(xiàn)收益
28.以下屬于基金首次募集披露的信息是( )。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金份額發(fā)售公告
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金年度報(bào)告
29.基金管理人需在基金份額發(fā)售的( )日前，將招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A.2 B.3 C.5 D.15
30.當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1% 31.QDII基金的凈值在( )披露。
A.估值日
B.估值日后1個(gè)工作日
C.估值日后2個(gè)工作日
D.估值日后3個(gè)工作日
32.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12 B.9 C.6 D.3
33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.3 B.4 C.5 D.6
34.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)( )天。
A.30 B.60 C.90 D.180
35.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是( )
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.招募說(shuō)明書草案
D.上市公告書
36.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
37.( )證券組合的投資者很少會(huì)購(gòu)買分紅的普通股。
A.避稅型
B.收入型
C.增長(zhǎng)型
D.貨幣市場(chǎng)型
38.在行為金融理論中，( )是投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。
A.心理偏差
B.保守性偏差
C.過(guò)度自信
D.選擇性偏差
39.( )是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。
A.事件異常 B.日歷異常
C.會(huì)計(jì)異常 D.公司異常
40.有效市場(chǎng)假設(shè)理論的論述可以追溯到( )的研究。
A.馬柯威茨 B.巴奇列
C.羅斯 D.夏普 41.資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于( )。
A.吸引投資者
B.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性
C.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
42.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高( )報(bào)酬。
A.短期 B.長(zhǎng)期
C.中期 D.不確定
43.買入并持有策略是( )的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
A.動(dòng)態(tài) B.平衡型 C.消極型 D.積極型
44.當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于( )。
A.買入并持有策略
B.投資組合策略
C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D.投資組合保險(xiǎn)策略
45.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在( )年左右。
A.3～4 B.3～5 C.2～4 D.2～5
46.如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理人( )。
A.買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
B.賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
C.買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票
D.賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票
47.對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言( )。
A.消極的股票風(fēng)格管理有意義
B.消極的和積極的股票管理均有意義
C.積極的股票風(fēng)格管理有意義
D.消極的和積極的股票管理均無(wú)意義
48.復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差( )，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本( )。
A.越大，越低 B.越大，越高 C.越小，越低 D.越小，越高
49.N日的乖離率=( )。
A.(當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%
B.(當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×l00%
C.(當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%
D.(當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)價(jià)×100%
50.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常不包括( )。
A.小型資本股票 B.中型資本股票
C.大型資本股票 D.混合型資本股票 51.根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該( )。
A.買入 B.賣出 C.清倉(cāng) D.滿倉(cāng)
52.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條( )彎曲的曲線來(lái)表示。而且( )的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
A.向下，較低 B.向下，較高
C.向上，較低 D.向上，較高
53.有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有( )。
A.優(yōu)先股票 B.長(zhǎng)期債券 C.中期債券 D.短期債券
54.應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是( )。
A.相同的 B.不同的 C.遞減的 D.遞增的
55.預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是：不同期限的債券是( )的。
A.可以相互替代
B.不能相互替代
C.在一定條件下可以替代
D.以上都不對(duì)
56.消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作( )。
A.均衡交易價(jià)格
B.非均衡交易價(jià)格
C.高估交易價(jià)格
D.低估交易價(jià)格
57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( )。
A.現(xiàn)金比例 B.正?，F(xiàn)金比例
C.特殊現(xiàn)金比例 D.投資比例
58.成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變( )對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A.現(xiàn)金比例的百分比 B.各種證券持有量
C.預(yù)期收益率 D.組合風(fēng)險(xiǎn)
59.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1計(jì)算的收益率為( )。
A.幾何平均收益率 B.時(shí)間加權(quán)收益率
C.簡(jiǎn)單凈值收益率 D.算術(shù)平均收益率
60.對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，不需要考慮( )。
A.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平 B.比較基準(zhǔn)
C.基金的投資目標(biāo) D.基金經(jīng)理的能力 1.C 2.B 3.D 4.C 5.C 6.D 7.B 8.C 9.B 10.C 11.A 12.B 13.B 14.B 15.B 16.C 17.C 18.C 19.B 20.D 21.C 22.D 23.B 24.D 25.B 26.C 27.B 28.B 29.B 30.B 31.C 32.C 33.D 34.D 35.D 36.B 37.C 38.B 39.D 40.B 41.D 42.B 43.C 44.A 45.B 46.C 47.A 48.B 49.C 50.B 51.A 52.B 53.D 54.A 55.A 56.A 57.B 58.A 59.B 60.D