1.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
2.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。
A.市場(chǎng)營銷
B.后臺(tái)管理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
3.在基金運(yùn)作過程中具有核心作用的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投資者
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
5.2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
A.基金開元
B.基金金泰
C.華安創(chuàng)新
D.南方基金配置基金
6.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
A.5000萬
B.1億元
C.2億元
D.3億元
7.我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%
8.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于( )比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
A.0.1%
B.0.15%
C.0.25%
D.0.3%
10.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A.5%
B.9%
C.15%
D.10% 11.對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在( )日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在( )日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
A.T+0，T+2
B.T+1，T+2
C.T+2，T+3
D.T+1，T+3
12.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
A.1/4
B.2/5
C.1/2
D.1/3
13.董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過( )以上的獨(dú)立董事通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.2/5
14.符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
15.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過程。
A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
D.資產(chǎn)凈值復(fù)核
16.證券投資基金市場(chǎng)營銷涉及的內(nèi)容不包括( )。
A.營銷結(jié)果的分析
B.目標(biāo)客戶的確定
C.營銷組合的設(shè)計(jì)
D.營銷過程的管理
17.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的( )，主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。
A.外在因素
B.內(nèi)在因素
C.個(gè)人因素
D.宏觀因素
18.基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的( );贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10%，25%
B.10%，30%
C.5%，25%
D.5%，30%
19.( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.渠道
20.( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則核程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
A.基金估值工作小組
B.托管銀行
C.基金管理公司
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)21.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少( )計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算并披露。
A.每月，每周
B.每周，每個(gè)工作日
C.每季度，每周
D.每日，每日
22.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例是屬于( )分析。
A.基金持倉結(jié)構(gòu)
B.基金盈利能力
C.基金收入情況
D.基金投資風(fēng)格
23.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益。
A. 享有，不享有
B. 不享有，不享有
C. 享有，享有
D. 不享有，享有
24.封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
25.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
26.基金買賣股票按照( )的稅率征收印花稅。
A.1‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰
27.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳( )的個(gè)人所得稅。
A.10% B.20% C.30% D.40%
28.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )
A.基金合同 B.招募說明書
C.基金凈值公告 D.收益公告
29.以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
A.涉及基金凈值的信息披露
B.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
C.涉及基金募集的信息披露
D.涉及基金資產(chǎn)保管的信息披露
30.基金管理人需至少每周公告( )次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.1
B.2
C.3
D.5 31.作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與( )相關(guān)的披露義務(wù)。
A.基金股東大會(huì)
B.基金托管人協(xié)會(huì)
C.基金份額持有人大會(huì)
D.基金公司經(jīng)營業(yè)績(jī)
32.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國家工商管理局
33.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.30
B.15
C.10
D.5
34.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
35.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為( )。
A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.半年 D.1年
36.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
37.在資產(chǎn)估值方面，( )主要被用來判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A.單因素模型 B.多因素模型
C.APT模型 D.CAPM模型
38.( )假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。
A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C.有效市場(chǎng)
D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
39.( )假設(shè)認(rèn)為.當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響。全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。
A.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
40.套利定價(jià)理論的基本假設(shè)不包括( )。
A.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C.投資者的投資為復(fù)合投資期
D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的 41.以下不屬于無差異曲線特點(diǎn)的是( )。
A.每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交的曲線簇
B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
42.在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率( )的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。
A.最小，
B.，
C.，最小
D.最小，最小
43.根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是( )。
A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B.投資組合保險(xiǎn)策略
C.買入并持有策略
D.資產(chǎn)混合配置策略
44.( )適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。
A.投資組合保險(xiǎn)策略
B.買入并持有戰(zhàn)略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.恒定混合策略
45.如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，( )可能優(yōu)于買入并持有策略。
A.投資組合保險(xiǎn)策略
B.買入并持有策略
C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D.恒定混合策略
46.( )是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。
A.投資組合策略
B.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
C.投資組合保險(xiǎn)策略
D.買入并持有策略
47.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)情況
B. 對(duì)流動(dòng)性的要求
C. 支付模式
D. 有利的市場(chǎng)環(huán)境
48.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是( )。
A.實(shí)現(xiàn)平均收益
B.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)
C.獲取市場(chǎng)超額收益
D.以上都不正確
49.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中( )。
A.少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
B.多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
C.任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
D.只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
50.目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法不包括( )。
A.權(quán)益資本比率
B.市盈率
C.股利貼現(xiàn)模型
D.內(nèi)含報(bào)酬率 51.在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上( )。
A.存在價(jià)值高估
B.存在價(jià)值低估
C.既有高估，也有低估
D.既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估
52.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有( )趨勢(shì)。
A.1種
B.2種
C.3種
D.4種
53.有偏預(yù)期理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率( )。
A.與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~
B.與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?BR> C.與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?BR> D.與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~
54.債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.再投資風(fēng)險(xiǎn)
55.在進(jìn)行( )時(shí)使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。
A.消極債券分散管理
B.積極債券分散管理
C.積極債券組合管理
D.消極債券組合管理
56.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括( )。
A.現(xiàn)金流的形式
B.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
C.現(xiàn)金流的數(shù)量
D.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
57.基金績(jī)效衡量是對(duì)基金經(jīng)理( )的衡量。
A.投資能力
B.管理能力
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.穩(wěn)健性
58.正確的計(jì)算擇時(shí)能力的公式是( )。
A.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
B.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
C.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例.
D.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
59.( )以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
A.特雷諾指數(shù)
B.道氏指數(shù)
C.夏普指數(shù)
D.詹森指數(shù)
60.對(duì)表現(xiàn)好壞的基金衡量會(huì)涉及到( )的選擇問題。
A.風(fēng)險(xiǎn)水平
B.比較基準(zhǔn)
C.操作策略
D.業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.D 7.B 8.D 9.C 10.D 11.C 12.D 13.C 14.B 15.A 16.A 17.B 18.C 19.D 20.A 21.B 22.A 23.A 24.A 25.D 26.A 27.B 28.C 29.D 30.A 31.C 32.B 33.C 34.A 35.D 36.C 37.D 38.B 39.C 40.C 41.A 42.C 43.D 44.B 45.D 46.C 47.A 48.C 49.C 50.A 51.D 52.C 53.C 54.C 55.C 56.C 57.A 58.D 59.C 60.B
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
2.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。
A.市場(chǎng)營銷
B.后臺(tái)管理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
3.在基金運(yùn)作過程中具有核心作用的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投資者
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
5.2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
A.基金開元
B.基金金泰
C.華安創(chuàng)新
D.南方基金配置基金
6.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。
A.5000萬
B.1億元
C.2億元
D.3億元
7.我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%
8.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于( )比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
A.0.1%
B.0.15%
C.0.25%
D.0.3%
10.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A.5%
B.9%
C.15%
D.10% 11.對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在( )日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在( )日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
A.T+0，T+2
B.T+1，T+2
C.T+2，T+3
D.T+1，T+3
12.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
A.1/4
B.2/5
C.1/2
D.1/3
13.董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過( )以上的獨(dú)立董事通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.2/5
14.符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
15.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過程。
A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
D.資產(chǎn)凈值復(fù)核
16.證券投資基金市場(chǎng)營銷涉及的內(nèi)容不包括( )。
A.營銷結(jié)果的分析
B.目標(biāo)客戶的確定
C.營銷組合的設(shè)計(jì)
D.營銷過程的管理
17.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的( )，主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。
A.外在因素
B.內(nèi)在因素
C.個(gè)人因素
D.宏觀因素
18.基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的( );贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10%，25%
B.10%，30%
C.5%，25%
D.5%，30%
19.( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.渠道
20.( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則核程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
A.基金估值工作小組
B.托管銀行
C.基金管理公司
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)21.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少( )計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算并披露。
A.每月，每周
B.每周，每個(gè)工作日
C.每季度，每周
D.每日，每日
22.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例是屬于( )分析。
A.基金持倉結(jié)構(gòu)
B.基金盈利能力
C.基金收入情況
D.基金投資風(fēng)格
23.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益。
A. 享有，不享有
B. 不享有，不享有
C. 享有，享有
D. 不享有，享有
24.封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
25.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
26.基金買賣股票按照( )的稅率征收印花稅。
A.1‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰
27.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳( )的個(gè)人所得稅。
A.10% B.20% C.30% D.40%
28.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )
A.基金合同 B.招募說明書
C.基金凈值公告 D.收益公告
29.以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
A.涉及基金凈值的信息披露
B.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
C.涉及基金募集的信息披露
D.涉及基金資產(chǎn)保管的信息披露
30.基金管理人需至少每周公告( )次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.1
B.2
C.3
D.5 31.作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與( )相關(guān)的披露義務(wù)。
A.基金股東大會(huì)
B.基金托管人協(xié)會(huì)
C.基金份額持有人大會(huì)
D.基金公司經(jīng)營業(yè)績(jī)
32.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國家工商管理局
33.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.30
B.15
C.10
D.5
34.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
35.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為( )。
A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.半年 D.1年
36.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
37.在資產(chǎn)估值方面，( )主要被用來判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A.單因素模型 B.多因素模型
C.APT模型 D.CAPM模型
38.( )假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。
A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C.有效市場(chǎng)
D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
39.( )假設(shè)認(rèn)為.當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響。全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。
A.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
40.套利定價(jià)理論的基本假設(shè)不包括( )。
A.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C.投資者的投資為復(fù)合投資期
D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的 41.以下不屬于無差異曲線特點(diǎn)的是( )。
A.每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交的曲線簇
B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
42.在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率( )的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。
A.最小，
B.，
C.，最小
D.最小，最小
43.根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是( )。
A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B.投資組合保險(xiǎn)策略
C.買入并持有策略
D.資產(chǎn)混合配置策略
44.( )適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。
A.投資組合保險(xiǎn)策略
B.買入并持有戰(zhàn)略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.恒定混合策略
45.如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，( )可能優(yōu)于買入并持有策略。
A.投資組合保險(xiǎn)策略
B.買入并持有策略
C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D.恒定混合策略
46.( )是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。
A.投資組合策略
B.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
C.投資組合保險(xiǎn)策略
D.買入并持有策略
47.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)情況
B. 對(duì)流動(dòng)性的要求
C. 支付模式
D. 有利的市場(chǎng)環(huán)境
48.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是( )。
A.實(shí)現(xiàn)平均收益
B.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)
C.獲取市場(chǎng)超額收益
D.以上都不正確
49.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中( )。
A.少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
B.多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
C.任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
D.只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
50.目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法不包括( )。
A.權(quán)益資本比率
B.市盈率
C.股利貼現(xiàn)模型
D.內(nèi)含報(bào)酬率 51.在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上( )。
A.存在價(jià)值高估
B.存在價(jià)值低估
C.既有高估，也有低估
D.既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估
52.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有( )趨勢(shì)。
A.1種
B.2種
C.3種
D.4種
53.有偏預(yù)期理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率( )。
A.與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~
B.與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?BR> C.與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂?BR> D.與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~
54.債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.再投資風(fēng)險(xiǎn)
55.在進(jìn)行( )時(shí)使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。
A.消極債券分散管理
B.積極債券分散管理
C.積極債券組合管理
D.消極債券組合管理
56.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括( )。
A.現(xiàn)金流的形式
B.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
C.現(xiàn)金流的數(shù)量
D.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
57.基金績(jī)效衡量是對(duì)基金經(jīng)理( )的衡量。
A.投資能力
B.管理能力
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.穩(wěn)健性
58.正確的計(jì)算擇時(shí)能力的公式是( )。
A.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
B.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
C.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例.
D.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率
59.( )以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。
A.特雷諾指數(shù)
B.道氏指數(shù)
C.夏普指數(shù)
D.詹森指數(shù)
60.對(duì)表現(xiàn)好壞的基金衡量會(huì)涉及到( )的選擇問題。
A.風(fēng)險(xiǎn)水平
B.比較基準(zhǔn)
C.操作策略
D.業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.D 7.B 8.D 9.C 10.D 11.C 12.D 13.C 14.B 15.A 16.A 17.B 18.C 19.D 20.A 21.B 22.A 23.A 24.A 25.D 26.A 27.B 28.C 29.D 30.A 31.C 32.B 33.C 34.A 35.D 36.C 37.D 38.B 39.C 40.C 41.A 42.C 43.D 44.B 45.D 46.C 47.A 48.C 49.C 50.A 51.D 52.C 53.C 54.C 55.C 56.C 57.A 58.D 59.C 60.B