1、對存管后的證券，實行( )制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動性 賬面
B.流動性 簽發(fā)實物證券
C.流動性 賬面
D.非流動性 簽發(fā)實物證券
2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通
過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。
A.對手方價格申報
B.5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
5、發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
6、所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本
的( )及其后每增加( )時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投
資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券
種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為
客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費
9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅
一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
10、( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款 11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請
辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，
應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中
國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余
券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登
記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
18、在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對( )措施有異議
的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( )。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出
20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價 21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計算有限公司
D.上市公司
24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息
不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
25、( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
A.指令驅(qū)動系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于
即時揭示的最低賣出價格的( )，且不低于即時揭示的買入價格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
27、證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
28、新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價格
B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價
D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量
29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
30、在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.市價交易
B.限價交易
C.全價交易
31、以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改
正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者
擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券
業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
35、代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
39、下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元
40、對配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日 41、會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會員席位只能由會員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)
43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)
收益率價差小于( )基點，單筆報價數(shù)量不得低于( )。
A. 5個 1000手
B.10個 5000手
C.15個 5000手
D.20個 1000手
45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
B.個人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價波動性大
B.發(fā)行價與交易價差距大
C.股價容易被操縱
D.程序復(fù)雜
47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》
這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價
48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低
于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家 51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價市值配售
C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行
52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的( )，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
55、深圳證券交易所的配股認購于( )開始，認購期為5個工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.時間先后
B.價格高低
C.數(shù)量多少
D.價格和時間
60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價格異常波動。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價格 1、【答案】A
2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。
3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、【答案】B
5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、【答案】C
7、【答案】A
8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、【答案】D
11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。
12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項正確。
13、【答案】B
14、【答案】A
15、【答案】B
16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。
17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故D選項正確。
18、【答案】A
19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項正確。
21、【答案】D
22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。
23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。
24、【答案】D
25、【答案】A
26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。
27、【答案】B
28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。
29、【答案】B
30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確?！?1、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。
32、【答案】A
33、【答案】C
34、【答案】B
35、【答案】D。代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。
36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。
37、【答案】A
38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。
41、【答案】B
42、【答案】A
43、【答案】C
44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。
45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。
46、【答案】C。網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。
47、【答案】B
48、【答案】C
49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。
50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。
51、【答案】A
52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。
53、【答案】D
54、【答案】B
55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。
56、【答案】A
57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。
58、【答案】D。《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。
59、【答案】A
60、【答案】B
D.凈價交易
A.非流動性 賬面
B.流動性 簽發(fā)實物證券
C.流動性 賬面
D.非流動性 簽發(fā)實物證券
2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通
過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。
A.對手方價格申報
B.5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
5、發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
6、所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本
的( )及其后每增加( )時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投
資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券
種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為
客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費
9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅
一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
10、( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款 11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請
辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，
應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中
國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余
券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登
記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
18、在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對( )措施有異議
的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( )。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出
20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價 21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計算有限公司
D.上市公司
24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息
不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
25、( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
A.指令驅(qū)動系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于
即時揭示的最低賣出價格的( )，且不低于即時揭示的買入價格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
27、證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
28、新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價格
B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價
D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量
29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
30、在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.市價交易
B.限價交易
C.全價交易
31、以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改
正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者
擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券
業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
35、代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
39、下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元
40、對配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日 41、會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會員席位只能由會員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)
43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)
收益率價差小于( )基點，單筆報價數(shù)量不得低于( )。
A. 5個 1000手
B.10個 5000手
C.15個 5000手
D.20個 1000手
45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
B.個人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價波動性大
B.發(fā)行價與交易價差距大
C.股價容易被操縱
D.程序復(fù)雜
47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》
這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價
48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低
于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家 51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價市值配售
C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行
52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的( )，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
55、深圳證券交易所的配股認購于( )開始，認購期為5個工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.時間先后
B.價格高低
C.數(shù)量多少
D.價格和時間
60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價格異常波動。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價格 1、【答案】A
2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。
3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、【答案】B
5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、【答案】C
7、【答案】A
8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、【答案】D
11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。
12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項正確。
13、【答案】B
14、【答案】A
15、【答案】B
16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。
17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故D選項正確。
18、【答案】A
19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項正確。
21、【答案】D
22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。
23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。
24、【答案】D
25、【答案】A
26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。
27、【答案】B
28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。
29、【答案】B
30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確?！?1、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。
32、【答案】A
33、【答案】C
34、【答案】B
35、【答案】D。代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。
36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。
37、【答案】A
38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。
41、【答案】B
42、【答案】A
43、【答案】C
44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。
45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。
46、【答案】C。網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。
47、【答案】B
48、【答案】C
49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。
50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。
51、【答案】A
52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。
53、【答案】D
54、【答案】B
55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。
56、【答案】A
57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。
58、【答案】D。《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。
59、【答案】A
60、【答案】B
D.凈價交易