1.根據(jù)《金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準
6.預先核準的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機關登記注冊后 11.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
A.資金評估事務所
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.工商管理部門
12.經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果使用有效期為自評估基準日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
13.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
14.國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司()以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內部融資和外部融資
C.股權融資與債務融資
D.短期融資與長期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于
()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。
A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準日起的3年
D.自評估基準日起的1年 21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設2～3家副主承銷商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣()萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計算依據(jù)。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間()進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內，發(fā)行
人應當再次發(fā)布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個供應商的采購比例()，應披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應商的
D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的
27.()的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應披露()發(fā)生的關聯(lián)交易是否履行了公司章程
規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員()從發(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)
領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后()日內，將正式印刷的招股說明書全文文
本()，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份 31.關于招股說明書，下列說法錯誤的是()。
A.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準
C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請發(fā)行新股，最近()內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.12個月，30%
B.12個月，50%
C.24個月，30%
D.24個月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在()內作出是否受理的決定。
A.1個工作日
B.5個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近()年內募集資金運用
的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項的，保薦機構應當在()，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，同時督促相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
37.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少
于()。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
38.預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣
()億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結束之日起()后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人
對交換股票或者不交換股票有選擇權。
A.6個月
B.12個月
C.10個月
D.24個月
40.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自()起方可行權。
A.發(fā)行結束至少已滿6個月
B.發(fā)行結束至少已滿1年
C.發(fā)行結束至少已滿3個月
D.發(fā)行結束至少已滿1個月41.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前SJ()個交易日停止交易的事項。
A.1，5
B.2，10
C.3，10
D.3，5
42.上市公司應當在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B.可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C.可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D.可轉換公司債券期滿后10個工作日內
43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A.5%，3
B.4%，3
C.4%，2
D.5%，2
44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A.特定目的信托受托機構
B.財務公司
C.資金保管機構
D.貸款服務機構
45.下列關于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()
A.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定
D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
46.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。
A.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
47.中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一
投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持
有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前()日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會指
定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設立。
A.募集方式
B.發(fā)起方式
C.公募方式
D.私募方式
50.管理層股東是指控制()或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%、 51.我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。
A.國際貨幣市場
B.歐洲貨幣市場
C.境外證券市場
D.國際金融市場
52.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取()方式。
A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合
B.配售
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
D.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
53.內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的
證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預期市值也不得少于()萬港元。
A.15%，5000
B.15%，3000
C.10%，5000
D.10%，3000
54.國際推介的對象主要是()。
A.個人投資者
B.政府機構
C.監(jiān)管部門
D.機構投資者
55.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前
()個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
56.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在()日內作出原則批復，原
則批復有效期為()日。
A.30，l80
B.20，100
C.10，60
D.50，30
57.收購要約期屆滿前()日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于
該上市公司已發(fā)行股份的()。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
60.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取()方式。
A.公開競價
B.詢價
C.定價
D.交易所競價 1.D
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關規(guī)定。資產(chǎn)支持證券是
指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、
以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
2.B
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史…發(fā)行監(jiān)管制度的演變。《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證臨會修改，并自2009年6月14日起
施行。
3.C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。l998年通過的
《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制。
4.D
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價的演變。2006年9月11日
中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月起施行。該辦法細化了
詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
5.B
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。
6.D
【解析】預先核準的公司名稱，其保留期為6個月。
7.B
【解析】采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉
董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
8.C
【解析】股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所
持表決權的2/3以上通過。
9.A
【解析】單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開l0日前提出臨
時提案并書面提交董事會。
10.D
【解析】股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機關登記注冊后
生效。
11.B
【解析】發(fā)起人資金到位后，由會計師事務所現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
12.B
【解析】經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果使用有效期為自評估基準日起l年。
13.C
【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
14.B
【解析】國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國
有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率
(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于65%。
15.C
【解析】擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公
司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與
公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
16.B
【解析】本題考查融資方式的分類。
17.D
【解析】本題考查直接融資范圍。選項D屬于間接融資。
19.D
【解析】保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不
少于l0年。
20.D
【解析】資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準日起的1年?！?1.A
【解析】承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。
22.C
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。
23.B
【解析】投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間上限進行申購。
24.A
【解析】本題考查超額配售選擇權的概念。
25.C
【解析】在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的3個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。
26.D
【解析】發(fā)行人向單個供應商的采購比例超過總額的500或嚴重依賴于少數(shù)供應商的，應披露其名稱及采購比例。
27.A
【解析】總資產(chǎn)規(guī)模為lo億元以上的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但
應在申報時說明。
28.A
【解析】在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應披露最近3年及l(fā)期發(fā)生的關聯(lián)交易是否
履行了公司章程規(guī)定的程序。
29.A
【解析】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員最近1年從發(fā)行人及
其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
30.A
【解析】發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文
文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。
31.B
【解析】選項8應該是招股說明書存在對中外文本的理褓上發(fā)生歧義時，以中文文本
為準。
32.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年
營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
33.B
【解析】上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受
理的決定。
34.D
【解析】在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近5年內募集資金
運用的基本情況。
35.C
【解析】上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，T+1至T+5日，刊登
配股提示性公告。
36.D
【解析】本題考查發(fā)審會前重大事項的調查。
37.A’
【解析】發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少
于公司債券1年的利息。
38.D
【解析】預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近l期末的凈資產(chǎn)不低于
人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
39.B
【解析】可交換公司債券自發(fā)行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債
券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。
40.A
【解析】對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可
行權。41.C
【解析】上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易目前，應當至少發(fā)布3次提
示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的l0個交易日停止交易的
事項。
42.C
【解析】上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額
本息的事項。
43.B
【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于
4%，最近3年連續(xù)盈利。
44.A
【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托
受益權份額。
45.C
【解析】本題考查短期融資券發(fā)行操作要求的相關知識。
46.D
【解析】本題考查公開發(fā)行企業(yè)債券的條件。選項D應該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不
低于人民幣3000萬元。
47.C
【解析】中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、
單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量30%的投資者名單和持
有比例。
48.B
【解析】公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前l(fā)0日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會
指定的報刊上公告3次。
49.B
【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設立。
50.A
【解析】管理層股東是指控制5%或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力
的股東。
51.C
【解析】我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指境外證券市場。
52.B
【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取配售方式。
53.A
【解析】本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。
54.D
【解析】國際推介的對象主要是機構投資者。
55.B
【解析】上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日
前20個交易日公司股票交易均價。
56.A
【解析】商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在30日內作出原則批復，
原則批復有效期為l80日。
57.C
【解析】收購要約期屆滿前l(fā)5日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約
的除外。
58.C
【解析】投資者為上市公司持股50%以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。
59.D
【解析】投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不
得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
60.A
【解析】向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準
6.預先核準的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機關登記注冊后 11.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
A.資金評估事務所
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.工商管理部門
12.經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果使用有效期為自評估基準日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
13.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
14.國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司()以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內部融資和外部融資
C.股權融資與債務融資
D.短期融資與長期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于
()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。
A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準日起的3年
D.自評估基準日起的1年 21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設2～3家副主承銷商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣()萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計算依據(jù)。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間()進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內，發(fā)行
人應當再次發(fā)布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個供應商的采購比例()，應披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應商的
D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的
27.()的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應披露()發(fā)生的關聯(lián)交易是否履行了公司章程
規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員()從發(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)
領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后()日內，將正式印刷的招股說明書全文文
本()，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份 31.關于招股說明書，下列說法錯誤的是()。
A.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準
C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請發(fā)行新股，最近()內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.12個月，30%
B.12個月，50%
C.24個月，30%
D.24個月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在()內作出是否受理的決定。
A.1個工作日
B.5個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近()年內募集資金運用
的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3
B.T一2
C.T+1
D.T+3
36.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項的，保薦機構應當在()，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，同時督促相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
37.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少
于()。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
38.預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣
()億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結束之日起()后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人
對交換股票或者不交換股票有選擇權。
A.6個月
B.12個月
C.10個月
D.24個月
40.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自()起方可行權。
A.發(fā)行結束至少已滿6個月
B.發(fā)行結束至少已滿1年
C.發(fā)行結束至少已滿3個月
D.發(fā)行結束至少已滿1個月41.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前SJ()個交易日停止交易的事項。
A.1，5
B.2，10
C.3，10
D.3，5
42.上市公司應當在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A.可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B.可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C.可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D.可轉換公司債券期滿后10個工作日內
43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。
A.5%，3
B.4%，3
C.4%，2
D.5%，2
44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A.特定目的信托受托機構
B.財務公司
C.資金保管機構
D.貸款服務機構
45.下列關于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()
A.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定
D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
46.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。
A.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
47.中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一
投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持
有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前()日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會指
定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設立。
A.募集方式
B.發(fā)起方式
C.公募方式
D.私募方式
50.管理層股東是指控制()或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%、 51.我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。
A.國際貨幣市場
B.歐洲貨幣市場
C.境外證券市場
D.國際金融市場
52.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取()方式。
A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合
B.配售
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
D.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
53.內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的
證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預期市值也不得少于()萬港元。
A.15%，5000
B.15%，3000
C.10%，5000
D.10%，3000
54.國際推介的對象主要是()。
A.個人投資者
B.政府機構
C.監(jiān)管部門
D.機構投資者
55.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前
()個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
56.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在()日內作出原則批復，原
則批復有效期為()日。
A.30，l80
B.20，100
C.10，60
D.50，30
57.收購要約期屆滿前()日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于
該上市公司已發(fā)行股份的()。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
60.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取()方式。
A.公開競價
B.詢價
C.定價
D.交易所競價 1.D
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關規(guī)定。資產(chǎn)支持證券是
指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、
以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
2.B
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史…發(fā)行監(jiān)管制度的演變。《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證臨會修改，并自2009年6月14日起
施行。
3.C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。l998年通過的
《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制。
4.D
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價的演變。2006年9月11日
中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月起施行。該辦法細化了
詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
5.B
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。
6.D
【解析】預先核準的公司名稱，其保留期為6個月。
7.B
【解析】采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉
董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
8.C
【解析】股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所
持表決權的2/3以上通過。
9.A
【解析】單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開l0日前提出臨
時提案并書面提交董事會。
10.D
【解析】股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機關登記注冊后
生效。
11.B
【解析】發(fā)起人資金到位后，由會計師事務所現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
12.B
【解析】經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果使用有效期為自評估基準日起l年。
13.C
【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
14.B
【解析】國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國
有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率
(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于65%。
15.C
【解析】擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公
司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與
公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
16.B
【解析】本題考查融資方式的分類。
17.D
【解析】本題考查直接融資范圍。選項D屬于間接融資。
19.D
【解析】保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不
少于l0年。
20.D
【解析】資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準日起的1年?！?1.A
【解析】承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。
22.C
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。
23.B
【解析】投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間上限進行申購。
24.A
【解析】本題考查超額配售選擇權的概念。
25.C
【解析】在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的3個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。
26.D
【解析】發(fā)行人向單個供應商的采購比例超過總額的500或嚴重依賴于少數(shù)供應商的，應披露其名稱及采購比例。
27.A
【解析】總資產(chǎn)規(guī)模為lo億元以上的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但
應在申報時說明。
28.A
【解析】在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應披露最近3年及l(fā)期發(fā)生的關聯(lián)交易是否
履行了公司章程規(guī)定的程序。
29.A
【解析】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員最近1年從發(fā)行人及
其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
30.A
【解析】發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文
文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。
31.B
【解析】選項8應該是招股說明書存在對中外文本的理褓上發(fā)生歧義時，以中文文本
為準。
32.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年
營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
33.B
【解析】上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受
理的決定。
34.D
【解析】在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應披露最近5年內募集資金
運用的基本情況。
35.C
【解析】上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，T+1至T+5日，刊登
配股提示性公告。
36.D
【解析】本題考查發(fā)審會前重大事項的調查。
37.A’
【解析】發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少
于公司債券1年的利息。
38.D
【解析】預備用于交換的上市公司股票，應具備該上市公司最近l期末的凈資產(chǎn)不低于
人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
39.B
【解析】可交換公司債券自發(fā)行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債
券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。
40.A
【解析】對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可
行權。41.C
【解析】上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易目前，應當至少發(fā)布3次提
示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的l0個交易日停止交易的
事項。
42.C
【解析】上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額
本息的事項。
43.B
【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于
4%，最近3年連續(xù)盈利。
44.A
【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托
受益權份額。
45.C
【解析】本題考查短期融資券發(fā)行操作要求的相關知識。
46.D
【解析】本題考查公開發(fā)行企業(yè)債券的條件。選項D應該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不
低于人民幣3000萬元。
47.C
【解析】中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、
單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量30%的投資者名單和持
有比例。
48.B
【解析】公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前l(fā)0日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會
指定的報刊上公告3次。
49.B
【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設立。
50.A
【解析】管理層股東是指控制5%或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力
的股東。
51.C
【解析】我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指境外證券市場。
52.B
【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取配售方式。
53.A
【解析】本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。
54.D
【解析】國際推介的對象主要是機構投資者。
55.B
【解析】上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日
前20個交易日公司股票交易均價。
56.A
【解析】商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在30日內作出原則批復，
原則批復有效期為l80日。
57.C
【解析】收購要約期屆滿前l(fā)5日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約
的除外。
58.C
【解析】投資者為上市公司持股50%以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。
59.D
【解析】投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不
得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
60.A
【解析】向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。