單項(xiàng)選擇題
1、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、外資股發(fā)行人招股說明書披露的負(fù)債情況應(yīng)為發(fā)行前（ ?。┲艿呢?fù)債。
A．4
B．4～8
C．8～12
D．12～16
3、 上市公司實(shí)行公開增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．30
B．20
C．15
D．10
4、 在重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)評估中，上市公司獨(dú)立董事不需對（ ?。┌l(fā)表獨(dú)立意見。
A．評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B．評估方法與評估目的的相關(guān)性
C．評估假設(shè)前提的合理性
D．評估定價(jià)的公允性
5、 公開發(fā)行股票的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（ ）
6、 路演就是配售。（ ?。?BR> 7、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
9、 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是（ ?。?。
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
C．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
D．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換股份所引起的股份變動情況
10、 國債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件包括（ ）。
A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B．信息化管理程度較高
C．依法開展經(jīng)營活動，最近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
D．具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度
1、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ?。┤f元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、外資股發(fā)行人招股說明書披露的負(fù)債情況應(yīng)為發(fā)行前（ ?。┲艿呢?fù)債。
A．4
B．4～8
C．8～12
D．12～16
3、 上市公司實(shí)行公開增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．30
B．20
C．15
D．10
4、 在重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)評估中，上市公司獨(dú)立董事不需對（ ?。┌l(fā)表獨(dú)立意見。
A．評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B．評估方法與評估目的的相關(guān)性
C．評估假設(shè)前提的合理性
D．評估定價(jià)的公允性
5、 公開發(fā)行股票的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（ ）
6、 路演就是配售。（ ?。?BR> 7、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
9、 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是（ ?。?。
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
C．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
D．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換股份所引起的股份變動情況
10、 國債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件包括（ ）。
A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B．信息化管理程度較高
C．依法開展經(jīng)營活動，最近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
D．具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度