單項(xiàng)選擇題
1、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。（ ）
2、 股利分配政策方面，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。?BR> A．最近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B．實(shí)際股利分配情況
C．發(fā)行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
3、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，即公司設(shè)立采取“注冊(cè)設(shè)立”的原則。（ ）
4、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的（ ）評(píng)定重估價(jià)值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價(jià)值
多項(xiàng)選擇題
5、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏模坏梅枪_(kāi)發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
6、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括（ ?。?BR> A．評(píng)估目的與評(píng)估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評(píng)估原則
D．評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程
7、 關(guān)于信息隔離墻的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取敏感信息
B．證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
C．證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)封閉和相互獨(dú)立
D．證券公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理
8、 發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括（ ?。?。
A．設(shè)立方式
B．發(fā)起人
C．發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)
D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
9、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易的均價(jià)
D．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易的均價(jià)
判斷題
10、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（ ?。?BR>
1、 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。（ ）
2、 股利分配政策方面，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。?BR> A．最近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B．實(shí)際股利分配情況
C．發(fā)行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
3、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，即公司設(shè)立采取“注冊(cè)設(shè)立”的原則。（ ）
4、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的（ ）評(píng)定重估價(jià)值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價(jià)值
多項(xiàng)選擇題
5、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏模坏梅枪_(kāi)發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
6、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括（ ?。?BR> A．評(píng)估目的與評(píng)估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評(píng)估原則
D．評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程
7、 關(guān)于信息隔離墻的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取敏感信息
B．證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
C．證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)封閉和相互獨(dú)立
D．證券公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理
8、 發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括（ ?。?。
A．設(shè)立方式
B．發(fā)起人
C．發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)
D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
9、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易的均價(jià)
D．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易的均價(jià)
判斷題
10、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（ ?。?BR>