一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買(mǎi)方
B．賣(mài)方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無(wú)關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會(huì)員法人
D．多級(jí)法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?。
A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)
5、 向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?BR> A．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ）。
A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（ ）順序分配。
A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱(chēng)為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．市價(jià)發(fā)行
10、 以個(gè)人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國(guó)債又稱(chēng)為（ ）。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債
B．實(shí)物國(guó)債
C．特種國(guó)債
D．長(zhǎng)期國(guó)債
11、 以下各選項(xiàng)中關(guān)于我國(guó)社保基金表述不正確的是（ ?。?。
A．主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債和金融債等有價(jià)證券
D．委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30%
12、 創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過(guò)戶(hù)事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（ ?。┕嬉淮芜M(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶(hù)。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日
13、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是（ ?。?。
A．以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
B．以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
C．以股價(jià)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
D．以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
14、 道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（ ）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%
15、 （ ）對(duì)金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的資格進(jìn)行審查。
A．銀監(jiān)會(huì)
B．保監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
16、 深證成分股指數(shù)采用（ ?。┓椒ň幹?。
A．加權(quán)平均法
B．移動(dòng)平均法
C．簡(jiǎn)單平均法
D．幾何平均法
17、 申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（ ?。┠陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
19、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的過(guò)渡性制度是（ ?。?。
A．主權(quán)財(cái)富基金
B．QFII制度
C．QDII制度
D．金融租賃公司
20、 看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A．協(xié)議價(jià)格
B．期權(quán)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格21、 1982年，（ ?。╅_(kāi)辦世界上第一個(gè)股票價(jià)格指數(shù)期貨。
A．芝加哥商業(yè)交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．紐約證券交易所
D．美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
22、 根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．20%
B．15%
C．10%
D．5%
23、 債券年利息收入與債權(quán)面額之比率稱(chēng)為（ ?。?。
A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
24、 貨幣市場(chǎng)基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益下降；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益上升
B．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益上升；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益下降
C．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益上升：市場(chǎng)利率上調(diào)，收益上升
D．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益下降；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益下降
25、 《反洗錢(qián)法》于（ ?。┠觊_(kāi)始實(shí)行。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
26、 目前我國(guó)把政府機(jī)構(gòu)證券劃分為（ ?。┖停ā 。?BR> A．政府債券、政府支持債券
B．政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券
C．政府機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券
D．政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府債券
27、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．權(quán)證
D．股票期權(quán)
28、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
29、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取（ ?。┑慕M織形式。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．社團(tuán)組織
D．非獨(dú)立法人
30、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ）。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
31、 將基金劃分為成長(zhǎng)收入型和平衡型的依據(jù)是（ ?。?BR> A．投資標(biāo)的不同
B．投資目標(biāo)不同
C．組織形式不同
D．交易方式不同
32、 從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（ ?。┑?。
A．有限
B．無(wú)限
C．可知
D．可測(cè)
33、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞铡?BR> A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
34、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券從業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．一年
B．兩年
C．三年
D．五年
35、 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為（ ?。?BR> A．武士債券
B．揚(yáng)基債券
C．龍債券
D．美元債券
36、關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．證券的收益性指證券投資一定能盈利
B．各種證券的流動(dòng)性是相同的
C．債券期限不具有法律約束力
D．股票可視為無(wú)期證券
37、 基金收益來(lái)源中的資本利得指的是（ ?。?BR> A．普通股票或優(yōu)先股票分紅產(chǎn)生的現(xiàn)金收入
B．對(duì)證券低買(mǎi)高賣(mài)獲得的差價(jià)收入
C．投資于固定收益?zhèn)睦⑹杖?BR> D．向基金持有人收取的綜合費(fèi)用收入
38、 每股賬面價(jià)值是以公司（ ）除以發(fā)行在外的普通股票股數(shù)求得的。
A．總股本
B．總資產(chǎn)
C．凈資產(chǎn)
D．凈利潤(rùn)
39、 （ ）是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市場(chǎng)交易。
A．做市商制度
B．競(jìng)價(jià)交易制度
C．大宗交易制度
D．證券商報(bào)價(jià)制度
40、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個(gè)月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月41、 債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（ ）。
A．同方向變動(dòng)
B．反方向變動(dòng)
C．無(wú)關(guān)的
D．不確定的
42、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了按照工商管理法規(guī)的要求辦理外，還必須得到（ ?。┑呐鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)
D．證券管理部門(mén)
43、 基金管理費(fèi)用通常是按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例（ ）。
A．逐日計(jì)算，按年支付
B．逐日計(jì)算，按月支付
C．逐日計(jì)算，按周支付
D．逐日計(jì)算，按季支付
44、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．理事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．董事會(huì)
45、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ）需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)入者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
46、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在5年過(guò)渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事（ ?。?。
A．A股交易
B．B股交易
C．債券交易
D．基金交易
47、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告、沒(méi)收違法所得，可以并處（ ?。┑牧P款。
A．10萬(wàn)～30萬(wàn)元
B．30萬(wàn)～60萬(wàn)元
C．20萬(wàn)～60萬(wàn)元
D．20萬(wàn)～50萬(wàn)元
48、 一般情況下，下列基金中（ ?。┑哪旯芾碣M(fèi)率。
A．貨幣基金
B．債券基金
C．股票基金
D．認(rèn)沽權(quán)證基金
49、 清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ?。?。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．內(nèi)在價(jià)值
D．實(shí)際價(jià)值
50、證監(jiān)會(huì)成立于（ ?。?BR> A．1999年2月
B．1992年10月
C．1993年2月
D．1993年10月
51、 財(cái)務(wù)公司發(fā)行的債券要經(jīng)過(guò)（ ）的批準(zhǔn)才能在銀行間債券市場(chǎng)流通。
A．銀監(jiān)會(huì)
B．保監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
52、 在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
53、 公司分配股息的基礎(chǔ)和限額為（ ?。?BR> A．稅后凈利
B．稅前利潤(rùn)
C．普通股股息
D．公積金和公益金
54、 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個(gè)國(guó)家
B．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個(gè)國(guó)家
C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地不屬于一個(gè)國(guó)家
D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國(guó)家
55、 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處收入（ ）的罰款。
A．1倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．5倍以下
56、 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于（ ）。
A．自有資本
B．借入資本
C．債券資本
D．股權(quán)資本
57、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)決定交易價(jià)格
58、 對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
59、 開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（ ?。徺?gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．證券交易市場(chǎng)
60、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（ ?。┏跗?。
A．60年代
B．70年代
C．80年代
D．90年代
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 金融期貨的基本功能包括（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D．投機(jī)
62、 按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ?。?BR> A．建設(shè)國(guó)債
B．保值國(guó)債
C．一般債券
D．專(zhuān)項(xiàng)債券
63、 基金凈資產(chǎn)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．基金資產(chǎn)凈值是指某一段時(shí)間內(nèi)某一投資基金每份單位實(shí)際代表的價(jià)值
B．基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值
C．基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)
D．基金資產(chǎn)凈值是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)
64、 《公司法》的核心在于保護(hù)（ ）的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
A．公司
B．股東
C．經(jīng)理
D．債權(quán)人
65、 我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ?。?。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入3年后外資比例不超過(guò)49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／3
66、 我國(guó)《公司法》對(duì)公司治理機(jī)構(gòu)的規(guī)范，是通過(guò)明確（ ?。┑臋?quán)利和職責(zé)而達(dá)到的。
A．股東會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．經(jīng)理
67、 期貨市場(chǎng)的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易（ ）。
A．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
B．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
C．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
68、 非流通國(guó)債（ ?。?。
A．自由認(rèn)購(gòu)
B．不能自由轉(zhuǎn)讓
C．不記名
D．記名
69、按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．政府證券
B．政府機(jī)構(gòu)證券
C．公司證券
D．商業(yè)證券
70、 可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．附有認(rèn)股權(quán)的債券
B．具有雙重選擇權(quán)
C．可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股
D．市價(jià)變動(dòng)頻繁71、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
72、 金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．保證金制度
B．限倉(cāng)制度
C．大戶(hù)報(bào)告制度
D．每日清算制度
73、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)滿(mǎn)足（ ）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
A．最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
C．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
D．內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
74、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ?。?BR> A．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．律師事務(wù)所
75、 基金持有人的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守基金契約
B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
C．承擔(dān)基金虧損
D．不從事有損基金的活動(dòng)
76、 證券交易所的主要職責(zé)有（ ?。?BR> A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．指定交易規(guī)則
C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性
D．提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
77、 優(yōu)先股是一種在（ ）方面都享有優(yōu)先權(quán)限的股票。
A．股息分派
B．剩余資產(chǎn)分配
C．表決權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓
78、 金融期貨的類(lèi)型主要有（ ）。
A．外匯期貨
B．股票期貨
C．股價(jià)期貨
D．利率期貨
79、 CBOE推出的中國(guó)指數(shù)期貨（ ?。?BR> A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本
B．合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
C．主要基于海外上市的中國(guó)公司
D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0．05點(diǎn)
80、 公募證券與私募證券的不同之處在于（ ?。?。
A．審核的嚴(yán)格程度不同
B．發(fā)行對(duì)象特定與否
C．采取公示制度與否
D．上市與否81、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ?。?。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
82、 政府債券又可分為（ ?。?。
A．中央政府債券
B．政府保證債券
C．地方政府保證債券
D．地方政府債券
83、 成長(zhǎng)型基金可以分為（ ?。?。
A．穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金
B．積極成長(zhǎng)型基金
C．復(fù)合成長(zhǎng)型基金
D．平衡成長(zhǎng)型基金
84、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ?。?。
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D．由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
85、 債券的流動(dòng)性取決于（ ）。
A．轉(zhuǎn)讓的便利程度
B．轉(zhuǎn)讓時(shí)是否有損失
C．轉(zhuǎn)讓的成本
D．轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)
86、 可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（ ?。?BR> A．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
B．具有雙重選擇權(quán)的特征
C．市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
D．利率高于其他企業(yè)債券
87、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。
A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．透明和信息公開(kāi)
88、 中證全債指數(shù)必須滿(mǎn)足的要求包括（ ）。
A．該指數(shù)樣本債券種類(lèi)是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債
B．該指數(shù)樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息
C．該指數(shù)樣本債券的剩余期限為1年以上
D．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
89、 我國(guó)的《基金法》對(duì)基金的投資范圍和比例均作了明確限制，其主要目的是（ ）。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．保證基金盈利水平，維護(hù)投資者利益
D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
90、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)91、 證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)是（ ?。?。
A．融資證券化
B．投資者法人化
C．證券品種多樣化
D．場(chǎng)所整合全球化
92、 債券的投資收益由（ ）組成。
A．利息收益
B．資本損益
C．資本增值收益
D．股息收益
93、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格的因素主要包括（ ?。?。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．政治因素
C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D．心理因素
94、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（ ?。?BR> A．銀行短期存款
B．短期國(guó)庫(kù)券
C．短期公司債券
D．銀行承兌票據(jù)
95、 證券投資基金信息披露的主要內(nèi)容有（ ）。
A．招股說(shuō)明書(shū)
B．上市公告書(shū)
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告與公告
96、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
97、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ?。?BR> A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
98、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債是保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)（ ?。┵Y本不足而發(fā)行的債券。
A．臨時(shí)性
B．短期性
C．階段性
D．長(zhǎng)期性
99、 股東會(huì)的（ ?。┒夹枰诠菊鲁讨忻鞔_規(guī)定。
A．職權(quán)范圍
B．會(huì)議的召集
C．表決程序
D．證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)
100、 可轉(zhuǎn)換證券的要素主要有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換價(jià)格
C．轉(zhuǎn)換數(shù)量
D．轉(zhuǎn)換期限
101、 我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的付息方式有（ ）。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現(xiàn)發(fā)行
D．不定期付患
102、 與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性強(qiáng)
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
103、 優(yōu)先股股東的股息是（ ）。
A．在普通股股東股息取得之前取得
B．在普通股股東股息取得之后取得
C．按固定股息率取得
D．按浮動(dòng)股息率取得
104、 證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C．金融機(jī)構(gòu)
D．各類(lèi)基金
105、 公司債券可分為（ ?。?。
A．信用公司債券
B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
C．保證公司債券
D．收益公司債券
106、 基金估值的主要目的是（ ?。?。
A．比較準(zhǔn)確地對(duì)基金計(jì)價(jià)和報(bào)價(jià)
B．使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的真實(shí)價(jià)值
C．計(jì)算基金指數(shù)
D．計(jì)算基金的流通市值
107、 我國(guó)的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．SAC行業(yè)指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
108、 信息披露的意義包括（ ）。
A．有利于價(jià)值判斷
B．防止信息濫用
C．有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D．防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
109、 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。
A．聯(lián)系
B．協(xié)調(diào)
C．相互監(jiān)督
D．合作
110、 下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ?。?BR> A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。（ ?。?BR> 112、 所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。（ ?。?BR> 113、 信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（ ?。?BR> 114、 獲得證券從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職的，其資格證書(shū)自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 115、 普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票。（ ?。?BR> 116、 我國(guó)第一只開(kāi)放式基金的基金管理人是華安基金管理公司。（ ?。?BR> 117、 發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。（ ?。?BR> 118、 面額股票和無(wú)面額股票的根本差別在于它們的內(nèi)在價(jià)值不同。（ ?。?BR> 119、 一般來(lái)說(shuō)，股價(jià)的變動(dòng)先于銷(xiāo)售額變動(dòng)。（ ?。?BR> 120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。（ ?。?21、內(nèi)幕交易的行為方式表現(xiàn)為行為主體得知某證券的內(nèi)幕消息后自己從事買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。（ ）
122、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> 123、金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 124、實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類(lèi)。（ ?。?BR> 125、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 126、 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。（ ?。?BR> 127、 憑證式債券不可記名、掛失。（ ?。?BR> 128、 實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零。（ ?。?BR> 129、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。（ ）
130、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)。（ ?。?31、 基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值。（ ）
132、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。（ ?。?BR> 133、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ）
134、 金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型。（ ?。?BR> 135、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上3倍以下的罰款。（ ?。?BR> 136、 影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。（ ?。?BR> 137、 可轉(zhuǎn)換債券兼有債券和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（ ?。?BR> 138、 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（ ）
139、 樣本股的市場(chǎng)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的絕大部分。（ ?。?BR> 140、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。（ ?。?41、 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 142、 1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行的債券，采用公募方式發(fā)行。（ ?。?BR> 143、 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的最早的證券交易所是上海證券交易所。（ ）
144、 《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，不包括在商業(yè)銀行基金托管部門(mén)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。（ ?。?BR> 145、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的參與者。如果存在違法違規(guī)行為，按照無(wú)過(guò)錯(cuò)推定原則承擔(dān)法律責(zé)任。（ ?。?BR> 146、 對(duì)涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。（ ?。?BR> 147、 目前保險(xiǎn)公司是全球的機(jī)構(gòu)投資者。（ ?。?BR> 148、 期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（ ）
149、 股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。（ ）
150、 已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)及時(shí)披露事件的進(jìn)展或者變化情況。（ ?。?
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買(mǎi)方
B．賣(mài)方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無(wú)關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會(huì)員法人
D．多級(jí)法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?。
A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)
5、 向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?BR> A．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ）。
A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（ ）順序分配。
A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱(chēng)為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．市價(jià)發(fā)行
10、 以個(gè)人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國(guó)債又稱(chēng)為（ ）。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債
B．實(shí)物國(guó)債
C．特種國(guó)債
D．長(zhǎng)期國(guó)債
11、 以下各選項(xiàng)中關(guān)于我國(guó)社保基金表述不正確的是（ ?。?。
A．主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債和金融債等有價(jià)證券
D．委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30%
12、 創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過(guò)戶(hù)事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（ ?。┕嬉淮芜M(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶(hù)。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日
13、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是（ ?。?。
A．以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
B．以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易
C．以股價(jià)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
D．以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易
14、 道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（ ）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%
15、 （ ）對(duì)金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的資格進(jìn)行審查。
A．銀監(jiān)會(huì)
B．保監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
16、 深證成分股指數(shù)采用（ ?。┓椒ň幹?。
A．加權(quán)平均法
B．移動(dòng)平均法
C．簡(jiǎn)單平均法
D．幾何平均法
17、 申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（ ?。┠陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
19、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的過(guò)渡性制度是（ ?。?。
A．主權(quán)財(cái)富基金
B．QFII制度
C．QDII制度
D．金融租賃公司
20、 看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A．協(xié)議價(jià)格
B．期權(quán)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格21、 1982年，（ ?。╅_(kāi)辦世界上第一個(gè)股票價(jià)格指數(shù)期貨。
A．芝加哥商業(yè)交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．紐約證券交易所
D．美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
22、 根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．20%
B．15%
C．10%
D．5%
23、 債券年利息收入與債權(quán)面額之比率稱(chēng)為（ ?。?。
A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
24、 貨幣市場(chǎng)基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益下降；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益上升
B．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益上升；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益下降
C．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益上升：市場(chǎng)利率上調(diào)，收益上升
D．市場(chǎng)利率下調(diào)，收益下降；市場(chǎng)利率上調(diào)，收益下降
25、 《反洗錢(qián)法》于（ ?。┠觊_(kāi)始實(shí)行。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
26、 目前我國(guó)把政府機(jī)構(gòu)證券劃分為（ ?。┖停ā 。?BR> A．政府債券、政府支持債券
B．政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券
C．政府機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券
D．政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府債券
27、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．權(quán)證
D．股票期權(quán)
28、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
29、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取（ ?。┑慕M織形式。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．社團(tuán)組織
D．非獨(dú)立法人
30、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ）。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
31、 將基金劃分為成長(zhǎng)收入型和平衡型的依據(jù)是（ ?。?BR> A．投資標(biāo)的不同
B．投資目標(biāo)不同
C．組織形式不同
D．交易方式不同
32、 從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（ ?。┑?。
A．有限
B．無(wú)限
C．可知
D．可測(cè)
33、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞铡?BR> A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
34、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券從業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．一年
B．兩年
C．三年
D．五年
35、 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為（ ?。?BR> A．武士債券
B．揚(yáng)基債券
C．龍債券
D．美元債券
36、關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．證券的收益性指證券投資一定能盈利
B．各種證券的流動(dòng)性是相同的
C．債券期限不具有法律約束力
D．股票可視為無(wú)期證券
37、 基金收益來(lái)源中的資本利得指的是（ ?。?BR> A．普通股票或優(yōu)先股票分紅產(chǎn)生的現(xiàn)金收入
B．對(duì)證券低買(mǎi)高賣(mài)獲得的差價(jià)收入
C．投資于固定收益?zhèn)睦⑹杖?BR> D．向基金持有人收取的綜合費(fèi)用收入
38、 每股賬面價(jià)值是以公司（ ）除以發(fā)行在外的普通股票股數(shù)求得的。
A．總股本
B．總資產(chǎn)
C．凈資產(chǎn)
D．凈利潤(rùn)
39、 （ ）是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市場(chǎng)交易。
A．做市商制度
B．競(jìng)價(jià)交易制度
C．大宗交易制度
D．證券商報(bào)價(jià)制度
40、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個(gè)月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月41、 債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（ ）。
A．同方向變動(dòng)
B．反方向變動(dòng)
C．無(wú)關(guān)的
D．不確定的
42、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了按照工商管理法規(guī)的要求辦理外，還必須得到（ ?。┑呐鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)
D．證券管理部門(mén)
43、 基金管理費(fèi)用通常是按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例（ ）。
A．逐日計(jì)算，按年支付
B．逐日計(jì)算，按月支付
C．逐日計(jì)算，按周支付
D．逐日計(jì)算，按季支付
44、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．理事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．董事會(huì)
45、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ）需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)入者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
46、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在5年過(guò)渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事（ ?。?。
A．A股交易
B．B股交易
C．債券交易
D．基金交易
47、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告、沒(méi)收違法所得，可以并處（ ?。┑牧P款。
A．10萬(wàn)～30萬(wàn)元
B．30萬(wàn)～60萬(wàn)元
C．20萬(wàn)～60萬(wàn)元
D．20萬(wàn)～50萬(wàn)元
48、 一般情況下，下列基金中（ ?。┑哪旯芾碣M(fèi)率。
A．貨幣基金
B．債券基金
C．股票基金
D．認(rèn)沽權(quán)證基金
49、 清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ?。?。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．內(nèi)在價(jià)值
D．實(shí)際價(jià)值
50、證監(jiān)會(huì)成立于（ ?。?BR> A．1999年2月
B．1992年10月
C．1993年2月
D．1993年10月
51、 財(cái)務(wù)公司發(fā)行的債券要經(jīng)過(guò)（ ）的批準(zhǔn)才能在銀行間債券市場(chǎng)流通。
A．銀監(jiān)會(huì)
B．保監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
52、 在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
53、 公司分配股息的基礎(chǔ)和限額為（ ?。?BR> A．稅后凈利
B．稅前利潤(rùn)
C．普通股股息
D．公積金和公益金
54、 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個(gè)國(guó)家
B．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個(gè)國(guó)家
C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地不屬于一個(gè)國(guó)家
D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國(guó)家
55、 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處收入（ ）的罰款。
A．1倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．5倍以下
56、 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于（ ）。
A．自有資本
B．借入資本
C．債券資本
D．股權(quán)資本
57、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．交易對(duì)象以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)決定交易價(jià)格
58、 對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
59、 開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（ ?。徺?gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．證券交易市場(chǎng)
60、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（ ?。┏跗?。
A．60年代
B．70年代
C．80年代
D．90年代
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 金融期貨的基本功能包括（ ?。?。
A．套利
B．套期保值
C．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D．投機(jī)
62、 按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ?。?BR> A．建設(shè)國(guó)債
B．保值國(guó)債
C．一般債券
D．專(zhuān)項(xiàng)債券
63、 基金凈資產(chǎn)值，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．基金資產(chǎn)凈值是指某一段時(shí)間內(nèi)某一投資基金每份單位實(shí)際代表的價(jià)值
B．基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值
C．基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)
D．基金資產(chǎn)凈值是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)
64、 《公司法》的核心在于保護(hù)（ ）的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
A．公司
B．股東
C．經(jīng)理
D．債權(quán)人
65、 我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ?。?。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入3年后外資比例不超過(guò)49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／3
66、 我國(guó)《公司法》對(duì)公司治理機(jī)構(gòu)的規(guī)范，是通過(guò)明確（ ?。┑臋?quán)利和職責(zé)而達(dá)到的。
A．股東會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．經(jīng)理
67、 期貨市場(chǎng)的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易（ ）。
A．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
B．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
C．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
68、 非流通國(guó)債（ ?。?。
A．自由認(rèn)購(gòu)
B．不能自由轉(zhuǎn)讓
C．不記名
D．記名
69、按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．政府證券
B．政府機(jī)構(gòu)證券
C．公司證券
D．商業(yè)證券
70、 可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．附有認(rèn)股權(quán)的債券
B．具有雙重選擇權(quán)
C．可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股
D．市價(jià)變動(dòng)頻繁71、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
72、 金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．保證金制度
B．限倉(cāng)制度
C．大戶(hù)報(bào)告制度
D．每日清算制度
73、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)滿(mǎn)足（ ）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
A．最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
C．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
D．內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
74、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ?。?BR> A．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．律師事務(wù)所
75、 基金持有人的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守基金契約
B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
C．承擔(dān)基金虧損
D．不從事有損基金的活動(dòng)
76、 證券交易所的主要職責(zé)有（ ?。?BR> A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．指定交易規(guī)則
C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性
D．提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
77、 優(yōu)先股是一種在（ ）方面都享有優(yōu)先權(quán)限的股票。
A．股息分派
B．剩余資產(chǎn)分配
C．表決權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓
78、 金融期貨的類(lèi)型主要有（ ）。
A．外匯期貨
B．股票期貨
C．股價(jià)期貨
D．利率期貨
79、 CBOE推出的中國(guó)指數(shù)期貨（ ?。?BR> A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本
B．合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
C．主要基于海外上市的中國(guó)公司
D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0．05點(diǎn)
80、 公募證券與私募證券的不同之處在于（ ?。?。
A．審核的嚴(yán)格程度不同
B．發(fā)行對(duì)象特定與否
C．采取公示制度與否
D．上市與否81、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ?。?。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司
82、 政府債券又可分為（ ?。?。
A．中央政府債券
B．政府保證債券
C．地方政府保證債券
D．地方政府債券
83、 成長(zhǎng)型基金可以分為（ ?。?。
A．穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金
B．積極成長(zhǎng)型基金
C．復(fù)合成長(zhǎng)型基金
D．平衡成長(zhǎng)型基金
84、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ?。?。
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D．由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
85、 債券的流動(dòng)性取決于（ ）。
A．轉(zhuǎn)讓的便利程度
B．轉(zhuǎn)讓時(shí)是否有損失
C．轉(zhuǎn)讓的成本
D．轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)
86、 可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（ ?。?BR> A．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
B．具有雙重選擇權(quán)的特征
C．市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
D．利率高于其他企業(yè)債券
87、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。
A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．透明和信息公開(kāi)
88、 中證全債指數(shù)必須滿(mǎn)足的要求包括（ ）。
A．該指數(shù)樣本債券種類(lèi)是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債
B．該指數(shù)樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息
C．該指數(shù)樣本債券的剩余期限為1年以上
D．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
89、 我國(guó)的《基金法》對(duì)基金的投資范圍和比例均作了明確限制，其主要目的是（ ）。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．保證基金盈利水平，維護(hù)投資者利益
D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
90、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)91、 證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)是（ ?。?。
A．融資證券化
B．投資者法人化
C．證券品種多樣化
D．場(chǎng)所整合全球化
92、 債券的投資收益由（ ）組成。
A．利息收益
B．資本損益
C．資本增值收益
D．股息收益
93、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格的因素主要包括（ ?。?。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．政治因素
C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D．心理因素
94、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（ ?。?BR> A．銀行短期存款
B．短期國(guó)庫(kù)券
C．短期公司債券
D．銀行承兌票據(jù)
95、 證券投資基金信息披露的主要內(nèi)容有（ ）。
A．招股說(shuō)明書(shū)
B．上市公告書(shū)
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告與公告
96、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
97、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ?。?BR> A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
98、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債是保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)（ ?。┵Y本不足而發(fā)行的債券。
A．臨時(shí)性
B．短期性
C．階段性
D．長(zhǎng)期性
99、 股東會(huì)的（ ?。┒夹枰诠菊鲁讨忻鞔_規(guī)定。
A．職權(quán)范圍
B．會(huì)議的召集
C．表決程序
D．證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)
100、 可轉(zhuǎn)換證券的要素主要有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換價(jià)格
C．轉(zhuǎn)換數(shù)量
D．轉(zhuǎn)換期限
101、 我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的付息方式有（ ）。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現(xiàn)發(fā)行
D．不定期付患
102、 與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性強(qiáng)
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
103、 優(yōu)先股股東的股息是（ ）。
A．在普通股股東股息取得之前取得
B．在普通股股東股息取得之后取得
C．按固定股息率取得
D．按浮動(dòng)股息率取得
104、 證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C．金融機(jī)構(gòu)
D．各類(lèi)基金
105、 公司債券可分為（ ?。?。
A．信用公司債券
B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
C．保證公司債券
D．收益公司債券
106、 基金估值的主要目的是（ ?。?。
A．比較準(zhǔn)確地對(duì)基金計(jì)價(jià)和報(bào)價(jià)
B．使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的真實(shí)價(jià)值
C．計(jì)算基金指數(shù)
D．計(jì)算基金的流通市值
107、 我國(guó)的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．SAC行業(yè)指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
108、 信息披露的意義包括（ ）。
A．有利于價(jià)值判斷
B．防止信息濫用
C．有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D．防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
109、 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。
A．聯(lián)系
B．協(xié)調(diào)
C．相互監(jiān)督
D．合作
110、 下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ?。?BR> A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。（ ?。?BR> 112、 所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。（ ?。?BR> 113、 信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（ ?。?BR> 114、 獲得證券從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職的，其資格證書(shū)自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 115、 普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票。（ ?。?BR> 116、 我國(guó)第一只開(kāi)放式基金的基金管理人是華安基金管理公司。（ ?。?BR> 117、 發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。（ ?。?BR> 118、 面額股票和無(wú)面額股票的根本差別在于它們的內(nèi)在價(jià)值不同。（ ?。?BR> 119、 一般來(lái)說(shuō)，股價(jià)的變動(dòng)先于銷(xiāo)售額變動(dòng)。（ ?。?BR> 120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。（ ?。?21、內(nèi)幕交易的行為方式表現(xiàn)為行為主體得知某證券的內(nèi)幕消息后自己從事買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。（ ）
122、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> 123、金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 124、實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類(lèi)。（ ?。?BR> 125、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 126、 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。（ ?。?BR> 127、 憑證式債券不可記名、掛失。（ ?。?BR> 128、 實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零。（ ?。?BR> 129、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。（ ）
130、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)。（ ?。?31、 基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值。（ ）
132、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。（ ?。?BR> 133、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ）
134、 金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型。（ ?。?BR> 135、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上3倍以下的罰款。（ ?。?BR> 136、 影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。（ ?。?BR> 137、 可轉(zhuǎn)換債券兼有債券和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（ ?。?BR> 138、 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（ ）
139、 樣本股的市場(chǎng)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的絕大部分。（ ?。?BR> 140、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。（ ?。?41、 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 142、 1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行的債券，采用公募方式發(fā)行。（ ?。?BR> 143、 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的最早的證券交易所是上海證券交易所。（ ）
144、 《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，不包括在商業(yè)銀行基金托管部門(mén)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。（ ?。?BR> 145、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的參與者。如果存在違法違規(guī)行為，按照無(wú)過(guò)錯(cuò)推定原則承擔(dān)法律責(zé)任。（ ?。?BR> 146、 對(duì)涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。（ ?。?BR> 147、 目前保險(xiǎn)公司是全球的機(jī)構(gòu)投資者。（ ?。?BR> 148、 期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（ ）
149、 股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。（ ）
150、 已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)及時(shí)披露事件的進(jìn)展或者變化情況。（ ?。?