單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
2、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ）。
A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
3、 關(guān)于證券公司子公司，下列說法正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于非法人企業(yè)
B．證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
C．只能經(jīng)營單項證券業(yè)務(wù)
D．依照《公司法》和《證券法》設(shè)立
4、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指（ ?。?。
A．貨幣證券
B．資本證券
C．商品證券
D．憑證證券
5、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（ ）罰款。
A．3萬元以下
B．1萬元以上3萬元以下
C．1萬元以上5萬元以下
D．5萬元以下
6、 （ ）成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。
A．一級存托憑證
B．二級存托憑證
C．三級存托憑證
D．四級存托憑證
7、 基金管理公司核心的一項業(yè)務(wù)是（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會保障基金投資管理業(yè)務(wù)
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
8、 （ ?。┦亲C券市場廣泛的投資者。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險公司
C．各類基金
D．個人
9、 2004年6月1日，（ ?。┑恼綄嵤┦侵袊饦I(yè)發(fā)展的一個重要里程碑。
A．《證券投資基金會計核算辦法》
B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》
C．《證券投資基金管理暫行辦法》
D．《證券投資基金法》
10、 在我國，（ ?。┦侵肛斦棵嫦蚓硟?nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲蓄國債(電子式)
B．財政國債
C．憑證式國債
D．特種國債11、 在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約采?。ā 。┑慕Y(jié)算方式。
A．對沖
B．實物交割
C．現(xiàn)金交割
D．轉(zhuǎn)手交易
12、 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?。
A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
13、 小李觀察到近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的（ ?。┰龃?。
A．流動性
B．期限性
C．風(fēng)險性
D．收益性
14、 我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B．?dāng)U大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
15、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（ ）組成。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
16、 中國證監(jiān)會按照（ ?。┦跈?quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
17、 （ ）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系。
A．專項債券
B．收入債券
C．一般責(zé)任債券
D．政府支持機(jī)構(gòu)債券
18、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
19、 關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法，下列敘述有誤的是（ ?。?。
A．中央銀行票據(jù)簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列
B．它是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券
C．它是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個月～3年
20、 有價證券本身沒有價值，但客觀上具有了（ ?。?。
A．交易價格
B．市場價格
C．賬面價格
D．票面價格21、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法錯誤的是（ ?。?。
A．除息是指證券不再含有近已宣布發(fā)放的股息或現(xiàn)金股利
B．除權(quán)是指證券不再含有近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C．從理論上講，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D．從理論上講，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
22、 在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．證券交易所
B．存券銀行
C．托管銀行
D．中央存托公司
23、 中國存托憑證(CDR)是指（ ）。
A．在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
24、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．10
C．20
D．50
25、 關(guān)于證券交易所，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．各國的證券交易均不以營利為目的
B．證券交易所不決定證券的價格
C．證券交易所提供了證券交易的場所
D．證券流通的途徑除了通過證券交易所交易外還可以在場外交易場所進(jìn)行
26、 以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分厙存股票作為股息派發(fā)，稱之為（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．財產(chǎn)股息
D．負(fù)債股息
27、 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?。，
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C．國際金融合作的加強(qiáng)
D．金融分業(yè)經(jīng)營
28、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ?。﹤€月內(nèi)。
A．2
B．3
C．4
D．5
29、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
30、 下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券投資基金的作用。
A．有利于證券市場的國際化
B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C．有利于降低通貨膨脹率
D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道
31、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
32、 在票面上未規(guī)定利率的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．附息債券
C．貼現(xiàn)債券
D．息票累積債券
33、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?。
A．無擔(dān)保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
34、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．基金負(fù)債
B．證券基金的費用
C．各類證券的價值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
35、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于股票。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
36、 （ ?。┦侵钙滟徺I者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．金融期權(quán)
D．金融衍生工具
37、 根據(jù)規(guī)定（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
38、 2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法正確的是（ ）。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％
B．投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％
C．投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％
D．保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
39、 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在（ ?。┰O(shè)立中小企業(yè)板塊。
A．深圳證券交易所主板市場內(nèi)部
B．深圳證券交易所主板市場之外
C．上海證券交易所主板市場內(nèi)部
D．上海證券交易所主板市場之外
40、 進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點。在場外市場中，以各類（ ?。榇淼姆菢?biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。
A．奇異型期權(quán)
B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品
C．天氣衍生金融產(chǎn)品
D．能源風(fēng)險管理工具41、 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，債券可分為（ ?。?BR> A．獨立性與非獨立性
B．可分型與不可分型
C．獨立型與分離型
D．可分離型與非分離型
42、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及后1期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
43、 下列各項屬于交易所交易的衍生工具的是（ ?。?。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
44、 在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（ ）。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
45、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于（ ?。?。
A．已上市股票
B．可在場外交易的股票
C．已上市交易的債券
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
46、 公司實際分配的股息總是（ ?。┒惡髢衾麧?。
A．大于
B．等于
C．不確定
D．小于
47、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是（ ）。
A．證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B．不以盈利為目的
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
48、 上市公司可以在中午休市期間或下午（ ?。c半后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A．1
B．2
C．3
D．4
49、 證券市場本質(zhì)上是（ ?。?。
A．價值直接交換的場所
B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C．價值實現(xiàn)增值的場所
D．風(fēng)險直接交換的場所
50、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?BR> A．基期加權(quán)股價指數(shù)
B．計算期加權(quán)股價指數(shù)
C．簡單算術(shù)股價指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價指數(shù)51、 下列各項不屬于影響債券利率的因素的是（ ?。?BR> A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．債券期限
D．借貸資金市場利率水平
52、 （ ?。┦怯砂l(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
53、 證券交易所是（ ?。┚€監(jiān)管者。
A．1
B．2
C．3
D．4
54、 關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯誤的是（ ?。?。
A．期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B．現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C．成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買人或賣空
D．期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
55、 金融期貨的（ ），就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。
A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
56、 下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票價格期權(quán)
C．遠(yuǎn)期外匯合約
D．利率互換
57、 按照（ ?。?quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證。
A．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同
B．權(quán)證的內(nèi)在價值
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源
D．行權(quán)的時間
58、 （ ?。┲钢行∑髽I(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
A．運行獨立
B．監(jiān)察獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
59、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．結(jié)算風(fēng)險
60、 證券投資基金在美國被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 國際債券的發(fā)行人，主要有（ ?。?。
A．各國政府
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
62、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（ ?。?BR> A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B．股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格
C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D．股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義
63、 某上市公司2010年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為17000萬股，所得稅率為25％，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10％法定盈余公積金，10％任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則（ ?。?。
A．每股收益(攤薄)為0．3元／股
B．提取法定盈余公積金為510萬元
C．提取任意盈余公積金為255萬元
D．共多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11180萬元
64、 關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有（ ?。?。
A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用
B．股票一般沒有期限性
C．股票可以視為無期證券
D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
65、 隨著信用制度的發(fā)展，（ ?。┑热谫Y方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A．國家信用
B．公司信用
C．銀行信用
D．商業(yè)信用
66、 關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說法正確的有（ ?。?。
A．1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
B．1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．1988年，國債柜臺交易正式啟動
D．1990年，中國證券業(yè)協(xié)會成立
67、 證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（ ）。
A．從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．技術(shù)水平管理
68、 股票賬面價值的高低，對股票交易價格有重要影響，但通常并不等于股票價格。主要原因有（ ）。
A．會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格
B．賬面價值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C．雖然會計價值往往與公司資產(chǎn)的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負(fù)債總額
D．賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
69、 關(guān)于混合資本債券，下列說法正確的有（ ?。?。
A．混合資本債券是一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜
B．我國的混合資本債券是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
C．我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前但列在股權(quán)資本之后
D．近1期審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息
70、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議71、 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（ ?。?BR> A．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價值
C．確保公司股份能足額認(rèn)購
D．增加公司的募集資金
72、 獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ ?。?yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
A．董事會
B．獨立董事本人
C．證券公司
D．監(jiān)事會
73、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營有3年以上
B．發(fā)行人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為
C．有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時問應(yīng)當(dāng)從變更之日起計算
D．定量業(yè)績指標(biāo)之一為：近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收人不少于5000萬元，近2年營業(yè)收入增長率均不低于30％
74、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（ ?。?。
A．很容易變現(xiàn)
B．變現(xiàn)的交易成本極小
C．本金保持相對穩(wěn)定
D．變現(xiàn)的支付成本小
75、 股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來源于（ ?。?BR> A．法定公積金
B．公益金
C．當(dāng)年可分配盈利
D．任意盈余公積金
76、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有（ ）等行為。
A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D．按照規(guī)定確定基金收益分配方案，向基金份額持有人分配收益
77、 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ?。?。
A．紅籌股不屬于外資股
B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D．紅籌股屬于境外上市外資股
78、 保險公司可以投資的證券包括（ ）。
A．國債
B．證券衍生產(chǎn)品
C．證券投資基金
D．股權(quán)性證券
79、 國務(wù)院《證券投資基金管理暫行辦法》頒布后先設(shè)立的兩個基金是（ ?。?。
A．基金興華
B．基金金泰
C．基金安信
D．基金開元
80、 企業(yè)的組織形式可分為（ ?。?BR> A．獨資制
B．合伙制
C．公司制
D．集體制81、證券是指（ ）。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
82、 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．中央銀行
B．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．保險公司
83、 下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法正確的有（ ?。?BR> A．流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率
B．流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)行
C．非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常需記名
D．非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
84、 股票具有有價證券的特征包括（ ）。
A．股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行
B．股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券
C．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體
D．股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
85、 能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（ ?。?BR> A．雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)
B．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可分開作價
C．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體
D．股票存在價值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)
86、 首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（ ?。?BR> A．網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購
B．網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回?fù)?，由參與網(wǎng)上配售的投資者申購
C．初步詢價結(jié)束后，提供有效報價的詢價對象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考?xì)v史經(jīng)驗定價
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行
87、 假如債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于小額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費用較高
88、 通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
89、 按資金用途分類，國債的類別包括（ ）。
A．戰(zhàn)爭國債
B．建設(shè)國債
C．非流通國債
D．赤字國債
90、 目前我國金融市場上的私募證券有（ ）。
A．信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃
B．商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃
C．證券公司發(fā)行的理財計劃
D．證券交易所交易基金91、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述錯誤的有（ ）。
A．金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格
B．金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
D．金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品不能是金融衍生工具
92、 關(guān)于債券的票面利率，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．票面利率又稱名義利率
B．票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率
C．若債券發(fā)行人的資信狀況好，票面利率應(yīng)定得高一些
D．債券的票面利率與市場利率呈反方向變化
93、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述正確的有（ ?。?。
A．相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之月起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
94、 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
95、 下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的描述中，正確的有（ ?。?。
A．期限在3年以上(含3年)
B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本
C．所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
D．中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
96、 國際債券在國際市場上發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（ ?。┑葹橹?。
A．美元
B．英鎊
C．日元
D．瑞士法郎
97、 證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)有（ ?。?BR> A．對會員單位的自律管理
B．對從業(yè)人員的自律管理
C．負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則
D．監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項
98、 關(guān)于證券投資基金的特點，下列認(rèn)識正確的有（ ?。?BR> A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有低投資限額要求
B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運作
D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點
99、 外國債券的特點有（ ?。?。
A．不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束
D．受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和結(jié)束
100、 股東出資的合法形式包括（ ）。
A．貨幣
B．實物
C．知識產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)101、 關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》對律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列描述正確的有（ ）。
A．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
B．不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C．不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)
102、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（ ?。?BR> A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
103、 進(jìn)行行業(yè)分析時應(yīng)考慮的因素包括（ ?。?BR> A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．行業(yè)可持續(xù)性
C．抗外部沖擊的能力
D．勞資關(guān)系
104、 我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．為股票的發(fā)行出具招股說明書
B．為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C．為證券承銷活動出具驗證筆錄
D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
105、 股票的收益來源主要有（ ?。?。
A．來自公益捐贈
B．來自股票流通
C．來自政府補(bǔ)貼
D．來自股份公司
106、 證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
107、 《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（ ?。?BR> A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．公司近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件
108、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值
B．當(dāng)日沒有市價，但近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當(dāng)日沒有市價，且近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值
109、 關(guān)于證券投資基金的費用，下列說法不正確的有（ ?。?。
A．我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
B．基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等
C．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費
D．收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費
110、 關(guān)于我國金融債券，下列說法正確的有（ ?。?。
A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期
B．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，國家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券
C．1985年，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券，開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端
D．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯選均不得分。判斷以下各小題的對錯．正確的為A．錯誤的為B。)
111、 套期保值者通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。（ ?。?BR> 112、 衍生工具交易通過杠桿作用能夠放大風(fēng)險，故我國不應(yīng)發(fā)展金融衍生工具市場。（ ）
113、 在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。（ ）
114、主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 115、 根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 116、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> 117、 證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ?。?BR> 118、 西歐的證券交易早是從公司股票開始的。（ ?。?BR> 119、 在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（ ?。?BR> 120、 金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（ ?。?BR> 121、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ）
122、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ?。?BR> 123、 國債是政府債券的一種，中央政府和地方政府發(fā)行的債券都可以稱為國債。（ ?。?BR> 124、 一般來說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（ ?。?BR> 125、 我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。（ ）
126、 當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)增股本時，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當(dāng)年的公司稅后利潤。（ ?。?BR> 127、 實物國債是指具有實物券的債券。（ ?。?BR> 128、 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師不必取得證券期貨相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊會計師考試合格證書。（ ）
129、 中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。（ ?。?BR> 130、 證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制，二是以美國為代表的核準(zhǔn)制。（ ?。?31、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（ ?。?BR> 132、 基金托管人是基金投資收益的受益人。（ ?。?BR> 133、 對上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 134、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 135、 如果要在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 136、 場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。（ ?。?BR> 137、 QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。（ ?。?BR> 138、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 139、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ）
140、 社會公眾股就是個人認(rèn)購的股份。（ ?。?41、 德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 142、 公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借人資本。（ ?。?BR> 143、 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國證券市場股票發(fā)行制度的一場深刻變革。（ ?。?BR> 144、 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股企業(yè)、上市公司可參與股票配售，但不可以投資于股票二級市場。（ ?。?BR> 145、 現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。（ ?。?BR> 146、 證券公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離。（ ?。?BR> 147、 普通股票和優(yōu)先股票都會受利率風(fēng)險影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風(fēng)險的影響相對小些。（ ?。?BR> 148、 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。（ ）
149、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。（ ）
150、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。（ ?。?
1、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
2、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ）。
A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
3、 關(guān)于證券公司子公司，下列說法正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于非法人企業(yè)
B．證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
C．只能經(jīng)營單項證券業(yè)務(wù)
D．依照《公司法》和《證券法》設(shè)立
4、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指（ ?。?。
A．貨幣證券
B．資本證券
C．商品證券
D．憑證證券
5、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（ ）罰款。
A．3萬元以下
B．1萬元以上3萬元以下
C．1萬元以上5萬元以下
D．5萬元以下
6、 （ ）成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。
A．一級存托憑證
B．二級存托憑證
C．三級存托憑證
D．四級存托憑證
7、 基金管理公司核心的一項業(yè)務(wù)是（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會保障基金投資管理業(yè)務(wù)
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
8、 （ ?。┦亲C券市場廣泛的投資者。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險公司
C．各類基金
D．個人
9、 2004年6月1日，（ ?。┑恼綄嵤┦侵袊饦I(yè)發(fā)展的一個重要里程碑。
A．《證券投資基金會計核算辦法》
B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》
C．《證券投資基金管理暫行辦法》
D．《證券投資基金法》
10、 在我國，（ ?。┦侵肛斦棵嫦蚓硟?nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲蓄國債(電子式)
B．財政國債
C．憑證式國債
D．特種國債11、 在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約采?。ā 。┑慕Y(jié)算方式。
A．對沖
B．實物交割
C．現(xiàn)金交割
D．轉(zhuǎn)手交易
12、 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ?。?。
A．永久性
B．確定性
C．可接受性
D．不確定性
13、 小李觀察到近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的（ ?。┰龃?。
A．流動性
B．期限性
C．風(fēng)險性
D．收益性
14、 我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B．?dāng)U大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
15、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（ ）組成。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
16、 中國證監(jiān)會按照（ ?。┦跈?quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
17、 （ ）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系。
A．專項債券
B．收入債券
C．一般責(zé)任債券
D．政府支持機(jī)構(gòu)債券
18、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
19、 關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法，下列敘述有誤的是（ ?。?。
A．中央銀行票據(jù)簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列
B．它是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券
C．它是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個月～3年
20、 有價證券本身沒有價值，但客觀上具有了（ ?。?。
A．交易價格
B．市場價格
C．賬面價格
D．票面價格21、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法錯誤的是（ ?。?。
A．除息是指證券不再含有近已宣布發(fā)放的股息或現(xiàn)金股利
B．除權(quán)是指證券不再含有近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C．從理論上講，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D．從理論上講，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
22、 在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．證券交易所
B．存券銀行
C．托管銀行
D．中央存托公司
23、 中國存托憑證(CDR)是指（ ）。
A．在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券
B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
24、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．10
C．20
D．50
25、 關(guān)于證券交易所，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．各國的證券交易均不以營利為目的
B．證券交易所不決定證券的價格
C．證券交易所提供了證券交易的場所
D．證券流通的途徑除了通過證券交易所交易外還可以在場外交易場所進(jìn)行
26、 以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分厙存股票作為股息派發(fā)，稱之為（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．財產(chǎn)股息
D．負(fù)債股息
27、 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?。，
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C．國際金融合作的加強(qiáng)
D．金融分業(yè)經(jīng)營
28、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ?。﹤€月內(nèi)。
A．2
B．3
C．4
D．5
29、 下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
30、 下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券投資基金的作用。
A．有利于證券市場的國際化
B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C．有利于降低通貨膨脹率
D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道
31、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
32、 在票面上未規(guī)定利率的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．附息債券
C．貼現(xiàn)債券
D．息票累積債券
33、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?。
A．無擔(dān)保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
34、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．基金負(fù)債
B．證券基金的費用
C．各類證券的價值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
35、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于股票。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
36、 （ ?。┦侵钙滟徺I者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．金融期權(quán)
D．金融衍生工具
37、 根據(jù)規(guī)定（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
38、 2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法正確的是（ ）。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％
B．投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％
C．投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％
D．保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
39、 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在（ ?。┰O(shè)立中小企業(yè)板塊。
A．深圳證券交易所主板市場內(nèi)部
B．深圳證券交易所主板市場之外
C．上海證券交易所主板市場內(nèi)部
D．上海證券交易所主板市場之外
40、 進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點。在場外市場中，以各類（ ?。榇淼姆菢?biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。
A．奇異型期權(quán)
B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品
C．天氣衍生金融產(chǎn)品
D．能源風(fēng)險管理工具41、 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，債券可分為（ ?。?BR> A．獨立性與非獨立性
B．可分型與不可分型
C．獨立型與分離型
D．可分離型與非分離型
42、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及后1期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
43、 下列各項屬于交易所交易的衍生工具的是（ ?。?。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
44、 在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（ ）。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
45、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于（ ?。?。
A．已上市股票
B．可在場外交易的股票
C．已上市交易的債券
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
46、 公司實際分配的股息總是（ ?。┒惡髢衾麧?。
A．大于
B．等于
C．不確定
D．小于
47、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是（ ）。
A．證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B．不以盈利為目的
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
48、 上市公司可以在中午休市期間或下午（ ?。c半后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A．1
B．2
C．3
D．4
49、 證券市場本質(zhì)上是（ ?。?。
A．價值直接交換的場所
B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C．價值實現(xiàn)增值的場所
D．風(fēng)險直接交換的場所
50、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?BR> A．基期加權(quán)股價指數(shù)
B．計算期加權(quán)股價指數(shù)
C．簡單算術(shù)股價指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價指數(shù)51、 下列各項不屬于影響債券利率的因素的是（ ?。?BR> A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．債券期限
D．借貸資金市場利率水平
52、 （ ?。┦怯砂l(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
53、 證券交易所是（ ?。┚€監(jiān)管者。
A．1
B．2
C．3
D．4
54、 關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯誤的是（ ?。?。
A．期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B．現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C．成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買人或賣空
D．期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
55、 金融期貨的（ ），就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。
A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
56、 下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票價格期權(quán)
C．遠(yuǎn)期外匯合約
D．利率互換
57、 按照（ ?。?quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證。
A．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同
B．權(quán)證的內(nèi)在價值
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源
D．行權(quán)的時間
58、 （ ?。┲钢行∑髽I(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
A．運行獨立
B．監(jiān)察獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
59、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?。
A．信用風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．結(jié)算風(fēng)險
60、 證券投資基金在美國被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 國際債券的發(fā)行人，主要有（ ?。?。
A．各國政府
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
62、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（ ?。?BR> A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B．股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格
C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D．股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義
63、 某上市公司2010年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為17000萬股，所得稅率為25％，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10％法定盈余公積金，10％任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則（ ?。?。
A．每股收益(攤薄)為0．3元／股
B．提取法定盈余公積金為510萬元
C．提取任意盈余公積金為255萬元
D．共多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11180萬元
64、 關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有（ ?。?。
A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用
B．股票一般沒有期限性
C．股票可以視為無期證券
D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
65、 隨著信用制度的發(fā)展，（ ?。┑热谫Y方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A．國家信用
B．公司信用
C．銀行信用
D．商業(yè)信用
66、 關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說法正確的有（ ?。?。
A．1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
B．1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．1988年，國債柜臺交易正式啟動
D．1990年，中國證券業(yè)協(xié)會成立
67、 證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（ ）。
A．從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．技術(shù)水平管理
68、 股票賬面價值的高低，對股票交易價格有重要影響，但通常并不等于股票價格。主要原因有（ ）。
A．會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格
B．賬面價值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C．雖然會計價值往往與公司資產(chǎn)的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負(fù)債總額
D．賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
69、 關(guān)于混合資本債券，下列說法正確的有（ ?。?。
A．混合資本債券是一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜
B．我國的混合資本債券是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
C．我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前但列在股權(quán)資本之后
D．近1期審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息
70、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議71、 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（ ?。?BR> A．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價值
C．確保公司股份能足額認(rèn)購
D．增加公司的募集資金
72、 獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ ?。?yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
A．董事會
B．獨立董事本人
C．證券公司
D．監(jiān)事會
73、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營有3年以上
B．發(fā)行人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為
C．有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時問應(yīng)當(dāng)從變更之日起計算
D．定量業(yè)績指標(biāo)之一為：近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收人不少于5000萬元，近2年營業(yè)收入增長率均不低于30％
74、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（ ?。?。
A．很容易變現(xiàn)
B．變現(xiàn)的交易成本極小
C．本金保持相對穩(wěn)定
D．變現(xiàn)的支付成本小
75、 股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來源于（ ?。?BR> A．法定公積金
B．公益金
C．當(dāng)年可分配盈利
D．任意盈余公積金
76、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有（ ）等行為。
A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D．按照規(guī)定確定基金收益分配方案，向基金份額持有人分配收益
77、 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ?。?。
A．紅籌股不屬于外資股
B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D．紅籌股屬于境外上市外資股
78、 保險公司可以投資的證券包括（ ）。
A．國債
B．證券衍生產(chǎn)品
C．證券投資基金
D．股權(quán)性證券
79、 國務(wù)院《證券投資基金管理暫行辦法》頒布后先設(shè)立的兩個基金是（ ?。?。
A．基金興華
B．基金金泰
C．基金安信
D．基金開元
80、 企業(yè)的組織形式可分為（ ?。?BR> A．獨資制
B．合伙制
C．公司制
D．集體制81、證券是指（ ）。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
82、 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．中央銀行
B．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．保險公司
83、 下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法正確的有（ ?。?BR> A．流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率
B．流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)行
C．非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常需記名
D．非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
84、 股票具有有價證券的特征包括（ ）。
A．股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行
B．股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券
C．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體
D．股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
85、 能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（ ?。?BR> A．雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)
B．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可分開作價
C．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體
D．股票存在價值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)
86、 首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（ ?。?BR> A．網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購
B．網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回?fù)?，由參與網(wǎng)上配售的投資者申購
C．初步詢價結(jié)束后，提供有效報價的詢價對象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考?xì)v史經(jīng)驗定價
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行
87、 假如債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于小額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費用較高
88、 通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
89、 按資金用途分類，國債的類別包括（ ）。
A．戰(zhàn)爭國債
B．建設(shè)國債
C．非流通國債
D．赤字國債
90、 目前我國金融市場上的私募證券有（ ）。
A．信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃
B．商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃
C．證券公司發(fā)行的理財計劃
D．證券交易所交易基金91、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述錯誤的有（ ）。
A．金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格
B．金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
D．金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品不能是金融衍生工具
92、 關(guān)于債券的票面利率，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．票面利率又稱名義利率
B．票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率
C．若債券發(fā)行人的資信狀況好，票面利率應(yīng)定得高一些
D．債券的票面利率與市場利率呈反方向變化
93、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述正確的有（ ?。?。
A．相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之月起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
94、 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
95、 下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的描述中，正確的有（ ?。?。
A．期限在3年以上(含3年)
B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本
C．所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
D．中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
96、 國際債券在國際市場上發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（ ?。┑葹橹?。
A．美元
B．英鎊
C．日元
D．瑞士法郎
97、 證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)有（ ?。?BR> A．對會員單位的自律管理
B．對從業(yè)人員的自律管理
C．負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則
D．監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項
98、 關(guān)于證券投資基金的特點，下列認(rèn)識正確的有（ ?。?BR> A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有低投資限額要求
B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運作
D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點
99、 外國債券的特點有（ ?。?。
A．不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束
D．受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和結(jié)束
100、 股東出資的合法形式包括（ ）。
A．貨幣
B．實物
C．知識產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)101、 關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》對律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列描述正確的有（ ）。
A．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
B．不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C．不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)
102、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（ ?。?BR> A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B．在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
103、 進(jìn)行行業(yè)分析時應(yīng)考慮的因素包括（ ?。?BR> A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．行業(yè)可持續(xù)性
C．抗外部沖擊的能力
D．勞資關(guān)系
104、 我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．為股票的發(fā)行出具招股說明書
B．為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C．為證券承銷活動出具驗證筆錄
D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
105、 股票的收益來源主要有（ ?。?。
A．來自公益捐贈
B．來自股票流通
C．來自政府補(bǔ)貼
D．來自股份公司
106、 證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
107、 《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（ ?。?BR> A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．公司近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件
108、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值
B．當(dāng)日沒有市價，但近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當(dāng)日沒有市價，且近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值
109、 關(guān)于證券投資基金的費用，下列說法不正確的有（ ?。?。
A．我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
B．基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等
C．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費
D．收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費
110、 關(guān)于我國金融債券，下列說法正確的有（ ?。?。
A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期
B．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，國家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券
C．1985年，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券，開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端
D．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分，共20分．不選、錯選均不得分。判斷以下各小題的對錯．正確的為A．錯誤的為B。)
111、 套期保值者通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。（ ?。?BR> 112、 衍生工具交易通過杠桿作用能夠放大風(fēng)險，故我國不應(yīng)發(fā)展金融衍生工具市場。（ ）
113、 在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。（ ）
114、主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 115、 根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 116、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> 117、 證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ?。?BR> 118、 西歐的證券交易早是從公司股票開始的。（ ?。?BR> 119、 在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（ ?。?BR> 120、 金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（ ?。?BR> 121、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ）
122、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種同時擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。（ ?。?BR> 123、 國債是政府債券的一種，中央政府和地方政府發(fā)行的債券都可以稱為國債。（ ?。?BR> 124、 一般來說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（ ?。?BR> 125、 我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。（ ）
126、 當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)增股本時，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當(dāng)年的公司稅后利潤。（ ?。?BR> 127、 實物國債是指具有實物券的債券。（ ?。?BR> 128、 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師不必取得證券期貨相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊會計師考試合格證書。（ ）
129、 中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。（ ?。?BR> 130、 證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制，二是以美國為代表的核準(zhǔn)制。（ ?。?31、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（ ?。?BR> 132、 基金托管人是基金投資收益的受益人。（ ?。?BR> 133、 對上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 134、 公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（ ?。?BR> 135、 如果要在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 136、 場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。（ ?。?BR> 137、 QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。（ ?。?BR> 138、 金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 139、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ）
140、 社會公眾股就是個人認(rèn)購的股份。（ ?。?41、 德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 142、 公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借人資本。（ ?。?BR> 143、 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國證券市場股票發(fā)行制度的一場深刻變革。（ ?。?BR> 144、 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股企業(yè)、上市公司可參與股票配售，但不可以投資于股票二級市場。（ ?。?BR> 145、 現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。（ ?。?BR> 146、 證券公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離。（ ?。?BR> 147、 普通股票和優(yōu)先股票都會受利率風(fēng)險影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風(fēng)險的影響相對小些。（ ?。?BR> 148、 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。（ ）
149、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。（ ）
150、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。（ ?。?