單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
2、 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ）
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 4、 證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開(kāi)通和使用事宜。（ ?。?BR> 5、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來(lái)源于（ ）。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．低買高賣的價(jià)差
D．高買低賣的價(jià)差
6、 短期回購(gòu)業(yè)務(wù)流動(dòng)較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┰O(shè)立。
A．監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制
B．投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制
C．董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
D．董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制
多項(xiàng)選擇題
8、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（ ?。?。(1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
9、下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于30%
B．證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%
C．證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)6個(gè)月
D．證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)12個(gè)月
10、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算
1、根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
2、 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ）
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 4、 證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開(kāi)通和使用事宜。（ ?。?BR> 5、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來(lái)源于（ ）。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．低買高賣的價(jià)差
D．高買低賣的價(jià)差
6、 短期回購(gòu)業(yè)務(wù)流動(dòng)較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 7、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┰O(shè)立。
A．監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制
B．投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制
C．董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
D．董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制
多項(xiàng)選擇題
8、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（ ?。?。(1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
9、下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于30%
B．證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%
C．證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)6個(gè)月
D．證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)12個(gè)月
10、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算