單項選擇題
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為歐式招標和西式招標
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
多項選擇題
5、 一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括（ ?。?BR> A．基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系
B．基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系
6、集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ ）。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設(shè)。 （ ）
10、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為歐式招標和西式招標
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
多項選擇題
5、 一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括（ ?。?BR> A．基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系
B．基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系
6、集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ ）。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設(shè)。 （ ）
10、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）