單項(xiàng)選擇題
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱(chēng)為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購(gòu)包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫做（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨(dú)立衍生工具
多項(xiàng)選擇題
5、 一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（ ?。?。
A．基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系
B．基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系
6、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國(guó)證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購(gòu)六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來(lái)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。 （ ）
10、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱(chēng)為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購(gòu)包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫做（ ?。?BR> A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨(dú)立衍生工具
多項(xiàng)選擇題
5、 一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（ ?。?。
A．基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系
B．基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系
6、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)同
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國(guó)證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購(gòu)六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來(lái)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。 （ ）
10、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）