一、單項(xiàng)選擇題
1. 十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是()。
A.債券
B.期貨
C.商業(yè)票據(jù)
D.股票
[答案]C
2. 依據(jù)我國(guó)《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
[答案]B
3. 中期國(guó)債是指償還期限在()。
A.1年以上10年以下
B.5年以上
C.3年以上
D.10年以內(nèi)
[答案]A
4. 我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
[答案]C
5. 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收
資本應(yīng)為()。
A.1000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.8000萬(wàn)元
[答案]A
6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該
證券總額的()。
A.5%
B.20%
C.10%
D.30%
[答案]C
7. ()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
[答案]B
8. 上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。
A.做市商制
B.公司制
C.科層制
D.會(huì)員制
[答案]D
9. 證券市場(chǎng)的核心是()。
A.證券投資者
B.上市公司
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
[答案]A
10. 《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以()。
A.破壞金融管理秩序罪
B.妨害企業(yè)管理秩序罪
C.金融詐騙罪
D.金融瀆職罪
[答案]A 11. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()
內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.5年
B.3年
C.1年
D.半年
[答案]B
12. 依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
[答案]C
13. 短期國(guó)債指償還期限為()的國(guó)債。
A.半年或半年以內(nèi)
B.1年或1年以內(nèi)
C.2年或2年以內(nèi)
D.3年或3年以內(nèi)
[答案]B
14. 它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用()形式。
A.股票
B.股票期權(quán)
C.權(quán)證
D.存托憑證
[答案]D
15. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)()。
A.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
[答案]C
16. 下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是()。
A.倫敦證券交易市場(chǎng)
B.紐約證券交易市場(chǎng)
C.那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)
D.法蘭克福證券交易市場(chǎng)
[答案]C
17. 股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是()。
A.稅后利潤(rùn)
B.公積金
C.借貸資金
D.募集資金
[答案]A
18. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司
的股票，在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1年
B.2年
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
[答案]C
19. 依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行
為屬于()。
A.虛假陳述行為
B.欺詐行為
C.操縱市場(chǎng)行為
D.內(nèi)幕交易行為
[答案]A
20. 一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。
A.風(fēng)險(xiǎn)高，收益高
B.風(fēng)險(xiǎn)低，收益高
C.風(fēng)險(xiǎn)低，收益低
D.風(fēng)險(xiǎn)高、收益低
[答案]A 21. 根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由()的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A.3個(gè)以上30個(gè)以下
B.3個(gè)以上50個(gè)以下
C.2個(gè)以上30個(gè)以下
D.2個(gè)以上50個(gè)以下
[答案]D
22. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)()。
A.股東年會(huì)
B.臨時(shí)股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
[答案]B
23. 計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是()。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
[答案]B
24. 歐洲債券也被稱為()。
A.外國(guó)債券
B.國(guó)際債券
C.揚(yáng)基債券
D.無(wú)國(guó)藉債券
[答案]D
25. 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為()。
A.500萬(wàn)元
B.1000萬(wàn)元
C.3000萬(wàn)元
D.5000萬(wàn)元
[答案]B
26. 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[答案]B
27. 我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
[答案]C
28. 設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為()。
A.1億元人民幣
B.2億元人民幣
C.5億元人民幣
D.10億元人民幣
[答案]C
29. 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按
加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。
A.上證30指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
[答案]C
30. 信用風(fēng)險(xiǎn)是()的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.公債
B.普通股
C.優(yōu)先股
D.公司債券
[答案]D31. 我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)()。
A.10：1
B.8：1
C.5：1
D.3：1
[答案]A
32. ()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A.貨幣證券
B.商品證券
C.資本證券
D.商業(yè)證券
[答案]C
33. 證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征
B.經(jīng)濟(jì)特征和法律特征
C.虛擬特征和實(shí)際特征
D.法律特征和書(shū)面特征
[答案]D
34. ()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度。
A.國(guó)際證券
B.特定證券
C.固定證券
D.私募證券
[答案]D
35. 依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的()。
A.信貸資金
B.劃撥資金
C.預(yù)算內(nèi)資金
D.預(yù)算外資金
[答案]A
36. 在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括()。
A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)
[答案]A
37. 依據(jù)是()不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)組織形式
B.市場(chǎng)范圍
C.市場(chǎng)參與主體
D.市場(chǎng)的功能
[答案]D
38. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于()成立。
A.1990年12月
B.1991年7月
C.1991年8月
D.1993年5月
[答案]C
39. ()稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。
A.美國(guó)
B.法國(guó)
C.荷蘭
D.英國(guó)
[答案]D
40. 以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是()。
A.銀行承兌匯票
B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
C.金融債券
D.銀行股票
[答案]B41. 下面不屬于證券交易所職責(zé)的是()。
A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定交易規(guī)則
C.制定交易價(jià)格
D.監(jiān)管交易行為
[答案]C
42. 募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的()。
A.20%
B.25%
C.35%
D.40%
[答案]B
43. 標(biāo)準(zhǔn)的股票是()。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.不記名股票
[答案]B
44. 我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為()。
A.借貸記帳法
B.借貸復(fù)式記帳法
C.時(shí)點(diǎn)發(fā)生制
D.責(zé)權(quán)發(fā)生制
[答案]B45. 股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由()確定。
A.主管部門(mén)
B.監(jiān)事會(huì)
C.法院
D.股東大會(huì)
[答案]C
46. 依照我國(guó)現(xiàn)行法律，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上的股東人數(shù)不得低于()。
A.1000人
B.2000人
C.3000人
D.5000人
[答案]A
47. 股份公司監(jiān)事的任期每屆為()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[答案]C
48. 我國(guó)《公司法》規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于()。
A.3人
B.5人
C.7人
D.9人
[答案]B
49. 優(yōu)先股是指()優(yōu)先。
A.股東地位
B.股東權(quán)利
C.分配順序
D.分配標(biāo)準(zhǔn)
[答案]B
50. 對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在()。
A.與普通股股東有同等的表決權(quán)
B.有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利
C.享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利
D.能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利
[答案]D 51. 我國(guó)B股以()標(biāo)明股票面值。
A.外幣
B.外匯
C.人民幣
D.美元或港元
[答案]C
52. 下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。()
A.直接處理公司財(cái)產(chǎn)
B.分配股息紅利
C.出席股東大會(huì)
D.參加投票表決
[答案]A
53. 法人股股票()。
A.以法人記名
B.不允許記名
C.以法人代表記名
D.由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)決定
[答案]A
54. 《公司法》第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司
合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
[答案]B
55. 股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。
A.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
C.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
D.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
[答案]B
56. 股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的()。
A.市場(chǎng)價(jià)格
B.帳面價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值
D.票面價(jià)值
[答案]C
57. 股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是()。
A.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的價(jià)值增值
B.資本損益
C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
[答案]A
58. 根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)
召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。
A.10日
B.20日
C.30日
D.60日
[答案]C
59. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是()。
A.直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
B.資產(chǎn)所有權(quán)
C.資產(chǎn)使用權(quán)
D.債權(quán)
[答案]D60. 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是()。
A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
[答案]A 61. 在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要()單利債券。
A.多于
B.等于
C.少于
D.不一定
[答案]A
62. 公司債券與政府債券比較()。
A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小
B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大
C.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小
D.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大
[答案]D
63. 不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。
A.收益公司債
B.保證公司債
C.抵押債券
D.信用公司債
[答案]D
64. 人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以()為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 “分”。
A.貨幣
B.實(shí)物
C.黃金
D.外匯
[答案]B
65. 外國(guó)債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。
A.投資者所在國(guó)
B.發(fā)行者所在國(guó)
C.發(fā)行地所在國(guó)
D.第三國(guó)
[答案]B
66. 公債的最初功能是()。
A.籌集建設(shè)資金
B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C.金融
D.調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
[答案]B
67. ()是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。
A.債券
B.憑證式國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.貨幣國(guó)債
[答案]D
68. 我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括()。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.12個(gè)月
[答案]D
69. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為()。
A.東洋債券
B.日本債券
C.武士債券
D.東亞債券
[答案]C
70. 50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)()。
A.5種國(guó)債
B.2種國(guó)債
C.3種國(guó)債
D.4種國(guó)債
[答案]B 二、多項(xiàng)選擇題
71. 基金與股票的重要區(qū)別就在于()。
A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
D.投資時(shí)間不同
[答案]ABC
72. ()是證券投資基金的特點(diǎn)。
A.集合投資
B.交易頻繁
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.專家管理
[答案]ACD
73. ()屬于外國(guó)債券。
A.全球債券
B.歐洲債券
C.武士債券
D.揚(yáng)基債券
[答案]CD
74. 國(guó)際債券的種類有()。
A.外國(guó)債券
B.本國(guó)債券
C.歐洲債券
D.通行債券
[答案]AC75. 與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特點(diǎn)是()。
A.資金來(lái)源上具有狹隘性
B.計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性
C.匯率變動(dòng)上具有風(fēng)險(xiǎn)性
D.管理方法上具有單向性
[答案]BC
76. 國(guó)際債券的發(fā)行人主要有()。
A.政府
B.國(guó)際組織
C.金融機(jī)構(gòu)
D.工商企業(yè)
[答案]ABCD
77. 分期公司債的發(fā)行方式是()。
A.直線性發(fā)行
B.曲線性發(fā)行
C.等額式發(fā)行
D.非等額式發(fā)行
[答案]CD
78. ()屬于公司債券的特征。
A.免稅性
B.契約性
C.優(yōu)先性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
[答案]BCD
79. 我國(guó)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有()。
A.重點(diǎn)建設(shè)債券
B.國(guó)家建設(shè)債券
C.保值公債
D.特種國(guó)債
[答案]ABCD
80. 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有()的特點(diǎn)。
A.自由轉(zhuǎn)讓
B.主要吸納儲(chǔ)蓄資金
C.短期性
D.自由認(rèn)購(gòu)
[答案]AD 81. 我國(guó)1988年國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象為()。
A.城市居民
B.企業(yè)法人
C.基金會(huì)組織
D.金融機(jī)構(gòu)
[答案]ABCD
82. 50年代，我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)()。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.保值公債
C.特種公債
D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
[答案]AD
83. 按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為()。
A.赤字國(guó)債
B.實(shí)物國(guó)債
C.特種國(guó)債
D.貨幣國(guó)債
[答案]BD
84. ()是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。
A.安全性高
B.流通性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
[答案]ABCD
85. 債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。
A.有不同的權(quán)利
B.有不同的期限
C.有不同的交易時(shí)間
D.有不同的收益
[答案]ABD
86. 與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是()。
A.債券利息固定
B.債券有固定的本償還期
C.債券價(jià)格波動(dòng)小
D.債券投資者更注重安全
[答案]ABC
87. 債券與股票的區(qū)別在于()。
A.權(quán)利不同
B.期限不同
C.收益不同
D.風(fēng)險(xiǎn)不同
[答案]ABCD
88. 債券本金的償還方式有()。
A.到期償還
B.期中償還
C.抽簽償還
D.買(mǎi)入注銷(xiāo)
[答案]ABCD
89. 通常，()采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。
A.短期債券
B.長(zhǎng)期債券
C.優(yōu)先股票
D.國(guó)庫(kù)券
[答案]AD90. 債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為()。
A.實(shí)物債券
B.憑證式債券
C.特種債券
D.記帳式債券
[答案]ABD 91. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.個(gè)人債券
[答案]ABC
92. 影響債券償還期限的因素主要有()。
A.債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
[答案]BCD
93. 籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有()。
A.借貸市場(chǎng)利率水平
B.籌資者資信
C.期限長(zhǎng)短
D.稅收政策
[答案]ABC
94. 發(fā)行人在確定債券償還期，需要考慮()。
A.資金使用方向
B.票面金額大小
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券的幣種
[答案]AC
95. 債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了()方面的基本內(nèi)容。
A.債務(wù)是由債務(wù)人出具的
B.債務(wù)人利用他人資金有一定的條件
C.債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券
D.債券的面額單位是本國(guó)本位幣
[答案]BCD
96. 當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有()。
A.債券發(fā)行方式
B.債券票面價(jià)值
C.債券名稱
D.債券償還方式
[答案]BCD
97. 以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理()等手續(xù)。
A.資產(chǎn)評(píng)估
B.審計(jì)
C.確認(rèn)
D.驗(yàn)證
[答案]ACD
98. 我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括()。
A.國(guó)有股
B.法人股
C.公眾股
D.外資股
[答案]ABCD
99. 優(yōu)先股票的主要特征是()。
A.股息率浮動(dòng)
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
[答案]BC
100. 與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為()等方面。
A.公司盈利分配
B.認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股
C.投票權(quán)
D.公司剩余財(cái)產(chǎn)分配
[答案]AD 101. ()是普通股票股東享有的權(quán)利。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.公司盈余分配權(quán)
C.公司經(jīng)理提名權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
[答案]ABD
102. 普通股票的特征有()。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)的股票
[答案]ABCD
103. 股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為()。
A.普通股和優(yōu)先股
B.記名股票和不記名股票
C.收入股票和非收入股票
D.面額股票和無(wú)面額股票
[答案]ABD
104. 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱
為()。
A.票面金額
B.票面價(jià)值
C.股票面值
D.票面份額
[答案]ABC105. 下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是()。
A.記名股票
B.不記名股票
C.流通股票
D.非流通股票
[答案]BC
106. 不記名股票也稱無(wú)記名股票，()是它的特點(diǎn)。
A.股東權(quán)利歸屬股票的持有者
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
D.安全性較差
[答案]ABD
107. 一般地說(shuō)，股票具有以下特征()。
A.收益性
B.永久性
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
[答案]ABCD
108. 以下概念中屬于股票性質(zhì)的有()。
A.有價(jià)證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
[答案]ABD
109. 股份有限公司的解散有()方式。
A.自愿解散
B.按期解散
C.強(qiáng)迫解散
D.到時(shí)解散
[答案]AB
110. 股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上()。
A.現(xiàn)金
B.有價(jià)證券
C.應(yīng)收帳款
D.存貨
[答案]BC 111. 股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為()等階段。
A.籌資數(shù)量確定
B.籌資對(duì)象確定
C.籌資方式確定
D.籌資決策分析
[答案]ABC
112. 股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為()。
A.資金籌集
B.資金回籠
C.資金投放
D.收益分配
[答案]ABCD
113. 我國(guó)《公司法》有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)
C.持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)
D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
[答案]ABCD
114. 股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)()。
A.選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師
B.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.選舉董事
D.審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告
[答案]CD
115. 根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。
A.修改公司章程
B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
[答案]CD
116. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用()作價(jià)出資。
A.實(shí)物
B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C.非專利技術(shù)
D.土地使用權(quán)
[答案]ABCD
117. 股份公司的一般性質(zhì)是()。
A.具有獨(dú)立法人資格
B.以股份籌資形式組建
C.股東人數(shù)規(guī)定
D.股份投資的永久性
[答案]ABCD
118. 《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)()的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無(wú)限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
[答案]AC
119. 股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為()。
A.股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任
B.股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任
C.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
D.公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
[答案]AC
120. 我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能是()。
A.籌資
B.定價(jià)
C.配置
D.轉(zhuǎn)制
[答案]ABC 121. ()均屬于貨幣市場(chǎng)。
A.融資租賃市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.同業(yè)拆借市場(chǎng)
D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
[答案]BCD
122. ()均屬于間接融資市場(chǎng)。
A.證券市場(chǎng)
B.銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
C.保險(xiǎn)市場(chǎng)
D.融資租賃市場(chǎng)
[答案]BC
123. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有()。
A.證券發(fā)行商
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券自營(yíng)商
D.證券承銷(xiāo)商
[答案]BCD
124. 證券投資者是以取得()為目的而買(mǎi)入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
A.利息
B.股息
C.現(xiàn)金
D.資本收益
[答案]BD
125. 金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()。
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
[答案]BCD
126. 證券市場(chǎng)按照原市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為()。
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)
D.一板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)
[答案]ABC
127. 按照證券性質(zhì)的不同，證券市場(chǎng)可以分為()。
A.股票市場(chǎng)
B.債券市場(chǎng)
C.回購(gòu)市場(chǎng)
D.基金市場(chǎng)
[答案]ABD
128. 證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)比較，在()方面具有明顯的不同特征。
A.交易對(duì)象
B.交易方式
C.交易
[答案]ABCD
129. 證券是指()。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
[答案]AC
130. 有價(jià)證券所具有的特征是()。
A.安全性
B.收益性
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
[答案]BCD 131. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是()。
A.憑證證券
B.無(wú)價(jià)證券
C.商品證券
D.資本證券
[答案]AB
132. 以下屬于固定收益證券的有()。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.認(rèn)股權(quán)證
D.債券
[答案]AD
133. 按證券發(fā)行主體分類，證券可分為()。
A.公司證券
B.金融機(jī)構(gòu)證券
C.政府證券
D.商業(yè)證券
[答案]ABC
134. 擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)力。
A.流通
B.占有
C.使用
D.處分
[答案]ABCD
135. 國(guó)際證券是由()在國(guó)際證券市場(chǎng)上以其他國(guó)家的貨幣為面值而發(fā)行
的證券。
A.一國(guó)政府
B.一國(guó)的金融機(jī)構(gòu)
C.一國(guó)的公司
D.國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)
[答案]ABD
136. 歐洲債券的特點(diǎn)是()可以分別屬于不同的國(guó)家。
A.發(fā)行者
B.主管部門(mén)
C.發(fā)行地點(diǎn)
D.面值貨幣
[答案]ACD
137. 決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。
A.投資的
B.投資期限的長(zhǎng)短
C.市場(chǎng)供求狀況
D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
[答案]BD138. 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
[答案]BC
139. 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
[答案]AD
140. 按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下()收入須繳納個(gè)人
所得稅。
A.國(guó)債利息收入
B.銀行存款利息收入
C.股票分紅收入
D.股票低吸高拋的價(jià)差收入
[答案]BC三、判斷題
141. 證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。
[答案]×
142. 證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。
[答案]×
143. 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。
[答案]√
144. 有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。
[答案]×
145. 虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。
[答案]×
146. 認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。
[答案]×
147. 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待審查。
[答案]×
148. 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。
[答案]√
149. 股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。
[答案]√
150. 證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分配，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。
[答案]×
151. 從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。
[答案]√
152. 證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。
[答案]×
153. 中國(guó)歷第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。
[答案]×
154. 我國(guó)最早的證券流通市場(chǎng)產(chǎn)生于1990年。
[答案]√
155. 政府機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。
[答案]×
156. 證券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，因而與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)。
[答案]×
157. 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱作證券次級(jí)市場(chǎng)。
[答案]×
158. 嚴(yán)格地說(shuō)，貨幣市場(chǎng)是融通貨幣的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)是融通資本的市場(chǎng)。
[答案]×
159. 我國(guó)《公司法》所稱的公司，僅指依照該法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。
[答案]×
160. 有限責(zé)任公司可以同向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票。
[答案]× 161. 股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無(wú)上限。
[答案]√
162. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1千萬(wàn)元。
[答案]√
163. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份
不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)募集。
[答案]√
164. 創(chuàng)立大會(huì)是股東大會(huì)的種類之一。
[答案]×
165. 股東大會(huì)上的表決權(quán)是一人一票。
[答案]×
166. 我國(guó)法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。
[答案]√
167. 公司稅后利潤(rùn)是優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。
[答案]×
168. 我國(guó)公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。
[答案]×
169. 股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬于公司的自有資本。
[答案]√
170. 股票的票面格式和內(nèi)容仍會(huì)因發(fā)行公司的不同而不同。
[答案]×
171. 股票認(rèn)購(gòu)后，可以退還。
[答案]×
172. 股票可以轉(zhuǎn)讓，因?yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣鳌?BR> [答案]×
173. 根據(jù)《公司法》，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。
[答案]×
174. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人
發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。
[答案]√
175. 無(wú)面額股票是沒(méi)有投資價(jià)值的。
[答案]×
176. 有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。
[答案]×
177. 在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。
[答案]×
178. 優(yōu)先股是一種在各方面都享有優(yōu)先權(quán)利的股票。
[答案]×
179. 累積投票制有利于持股數(shù)多的股東。
[答案]√
180. 優(yōu)先股收益一般高于普通股。
[答案]× 181. 有些優(yōu)先股票其股息率是可變的。
[答案]×
182. 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有
法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。
[答案]×
183. 外資股單指境外上市外資股。
[答案]×
184. 境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。
[答案]×
185. 債券票面金額定得太大，雖然有利于大額投資者認(rèn)購(gòu)，但會(huì)增加印刷費(fèi)用。
[答案]×
186. 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可
以避免市場(chǎng)利率下降后仍負(fù)擔(dān)較高的利息。
[答案]×
187. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不發(fā)行債務(wù)，二是流通市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
[答案]×
188. 債券的交易價(jià)格與市場(chǎng)利率是反方向變動(dòng)。
[答案]×
189. 定期支付利息的附息債券是復(fù)利債券。
[答案]√
190. 貼現(xiàn)債券的貼現(xiàn)額，是債券本息和與債券發(fā)行價(jià)之間的差額。
[答案]√
191. 我國(guó)現(xiàn)階段的無(wú)記名國(guó)債屬實(shí)物債券的一種。
[答案]×
192. 我國(guó)通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。
[答案]√
193. 債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言
比較穩(wěn)定。
[答案]√
194. 債券和股票本身沒(méi)有價(jià)值，但都是真實(shí)資本的代表。
[答案]×
195. 公債的最初功能是籌措基本建設(shè)資金。
[答案]×
196. 短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債。
[答案]√
197. 金融債券屬記名證券，可掛失、可抵押，但不能提前兌現(xiàn)。
[答案]×
198. 非銀行金融機(jī)構(gòu)也是金融債券的發(fā)行主體之一。
[答案]√
199. 保證公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。
[答案]×
200. 信用公司債屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。
[答案]√ 201. 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。
[答案]√
202. 歐洲債券是外國(guó)債券的一種。
[答案]×
203. 歐洲債券是指籌資人在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券。
[答案]×
204. 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理
和運(yùn)用資金的一種直接投資方式。
[答案]×
205. 證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按
基金投資者的比例進(jìn)行分配的直接投資方式。
[答案]×
206. 證券投資基金的活動(dòng)實(shí)際上起到了把儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。
[答案]×
207. 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格與基金的凈資產(chǎn)值保持相同。
[答案]×
208. 封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格必然反映基金的凈資產(chǎn)值。
[答案]×
209. 對(duì)于開(kāi)放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回
費(fèi)。
[答案]×
210. 國(guó)債基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益會(huì)隨之
下降。
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