單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
2、 市價(jià)委托是指客戶(hù)向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
3、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金等。（ ?。?BR> 4、 特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?。
A．30日以?xún)?nèi)交割、交收
B．15日以?xún)?nèi)交割、交收
C．3日以?xún)?nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
5、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益受到損失的可能性。（ ）
7、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ）。
A．甲方死亡或喪失持有人會(huì)議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或者解散、
C．乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門(mén)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)
9、 證券公司通過(guò)客戶(hù)的資金賬戶(hù)對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行（ ?。┑?。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計(jì)付利息
10、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
B．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
2、 市價(jià)委托是指客戶(hù)向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
3、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金等。（ ?。?BR> 4、 特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?。
A．30日以?xún)?nèi)交割、交收
B．15日以?xún)?nèi)交割、交收
C．3日以?xún)?nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
5、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益受到損失的可能性。（ ）
7、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ）。
A．甲方死亡或喪失持有人會(huì)議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或者解散、
C．乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門(mén)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)
9、 證券公司通過(guò)客戶(hù)的資金賬戶(hù)對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行（ ?。┑?。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計(jì)付利息
10、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
B．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則